1.投资组合平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15，若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普比率为( )。

　　A.0.07

　　B.0.38

　　C.0.21

　　D.0.13

　　【答案】B

　　2.下属于银行间债券市场交易制度的是( )。

　　A.分级结算制度

　　B.净额结算制度

　　C.共同对手方制度

　　D.公开市场一级交易商制度

　　【答案】D

　　3.货和远期合约的表述，错误的是( )。

　　A.期货是场内交易，远期合约场外交易

　　B.期货没有违约风险，远期合约有违约风险

　　C.期货合约采用保证金制度

　　D.期货合约不在交易所交易

　　【答案】D

　　4.固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报数量单位为( )。

　　A.100手

　　B.1手

　　C.100张

　　D.10手

　　【答案】B

　　5.公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，下列符合混合型基金的要求的是( )。

　　A.股票投资比例：90-100%

　　B.股票投资比例：80-90%

　　C.股票投资比例：40-60%

　　D.债券投资比例：80-100%

　　【答案】C

　　6.列条款中属于给予发行人额外的嵌入条款的是( )。

　　A.回售条款

　　B.转换条款

　　C.赎回条款

　　D.承销条款

　　【答案】C

　　7.于下行风险和最大回撤说法正确的是( )。

　　A.最大回撤与投资期限无关

　　B.下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标

　　C.基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤

　　D.不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤

　　【答案】B

　　8.于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是( )。

　　A.股票、债券、基金都是直接投资工具

　　B.股票、债券、基金都是间接投资工具

　　C.基金所募集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品

　　D.股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具

　　【答案】D

　　9.投资者A于T日通过某商业银行网上银行申购B基金，确认的基金份额应于( )确认。

　　A.T+2

　　B.T+3

　　C.T

　　D.T+1

　　【答案】D

　　10.属于流动资产的是( )。

　　A.应付票据

　　B.应收账款

　　C.应付账款

　　D.短期借款

　　【答案】B

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