基金从业资格考试

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2017年基金从业资格考试《法律法规》练习题(十)

来源 :中华考试网 2017-01-11

  14、常规基金产品按照简易程序申请注册,注册审查时间原则上不超过(  )个工作日。

  A.30

  B.20

  C.10

  D.60

  15、下列说法中,错误的是(  )。

  A.不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异

  B.不同开放式基金的申购和赎回费率可能不同

  C.封闭式基金主要通过交易所进行交易

  D.封闭式基金主要是通过在基金的直销和代销网店申购和赎回

  16、基金管理公司应当设立督察长,对(  )负责,经(  )聘任,报证券监督管理机构核准。

  A.董事会;经营层

  B.理事会;董事会

  C.总经理;董事会

  D.董事会;董事会

  17、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于(  )年。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.20

  18、内幕信息的构成要素不包括(  )。

  A.来源可靠的信息

  B.“重要”的信息

  C.及时的信息

  D.“非公开”的信息

  19、下列属于部门规章和规范性文件的是(  )。

  A.《基金经理注册登记规则》

  B.《证券投资基金管理公司管理办法》

  C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

  D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

  20、代表基金份额(  )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的,则该部分基金份额持有人有权自行召集。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  参考答案:

  1-5 CCDCA  6-10 DCABC

  11-15 DDABD  16-20 DDCBB

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