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2017年基金从业资格考试《法律法规》练习题(七)
来源 :中华考试网 2017-01-05
中7.合规政策内容不包括( )。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.管理层薪酬
8.基金管理公司的督察长应由( )聘任。
A.中国证监会
B.基金管理公司董事会
C.基金经营所在地中国证监会派出机构
D.基金管理公司总经理
9.基金管理人的( )是基金市场竞争的核心。
A.产品设计
B.投资管理
C.销售环节
D.风险控制
10.合规与风险控制部的职责不包括( )。
A.风险的日常管理
B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
D.定期对本部门的合规风险进行评估