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2017年基金从业资格考试《法律法规》练习题(六)

来源 :中华考试网 2017-01-04

  15.业务管理部门中合规文化的基础是(  )。

  A.职业操守

  B.职业道德

  C.职业技能

  D.职业目标

  16.客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括(  )。

  A.电话服务中心

  B.“一对一”专人服务

  C.客户情绪体验

  D.互联网的应用

  17.基金管理人内部控制机制不包括( )。

  A.员工自律

  B.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督

  C.行业自律

  D.公司管理层对人员和业务的监督控制

  18.投资者缴纳基金份额认购款项时,即表明其对(  )的承认和接受,此时基金合同成立。

  A.基金托管协议

  B.基金合同

  C.基金招募说明书

  D.基金临时公告

  19.( )原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

  A.独立性

  B.健全性

  C.相互制约

  D.成本效益

  20.依据《证券投资基金法》和(  )及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。

  A.《证券法》

  B.《证券投资基金法》

  C.《证券投资基金销售管理办法》

  D.《证券投资基金运作管理办法》

  参考答案

  1-5 BCBDC

  6-10 BCABB

  11-15 DDCAA

  16-20 CCBCC

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