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基金从业资格考试模拟试卷及参考答案(8)
来源 :中华考试网 2016-02-22
中(加粗选项为答案)
71.根据资产配置的不同,混合基金可分为( )。
A.偏股型基金 B.偏债型基金 C.股债平衡型基金 D.灵活配置型基金
72.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,封闭式基金的发起人可以是( )。
A.股份制商业银行 B.证券公司 C.信托投资公司 D.保险公司 E.基金管理公司
73.开放式基金的注册登记业务包括( )。
A.基金登记 B.份额存管 C.资金清算 D.资金交收
74.下列说法中,正确的是( )。
A.我国《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理,可以委托中国证监会认定的其他机构办理
B.如果投资者提交的申购、赎回信息不符合登记的有关规定,最后的确认信息将是投资者申购、赎回失败
C.基金份额申购、赎回的资金清算时根据登记机构确认的投资者申购、赎回数据信息进行
D.对于货币市场基金,一般T+3日从基金银行存款账户划出
75.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不应有的行为是( )。
A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 B.承诺投资收益
C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失 D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
76.关于基金管理公司的主要股东应当具备的条件中,错误的是( )。
A.注册资本不低于2亿元人民币 B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善
C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.具有良好的社会信誉,最近2年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
77.基金管理公司应当建立健全的独立董事制度,独立董事的人数不得少于( )人,且不得少于董事会人数的( )。
A.3 B.2 C.1/3 D.2/3
78.董事会审议( )事项应当经过2/3以上的独立董事通过。
A.公司及基金投资运作中的重大关联交易 B.聘请或者更换会计师事务所
C.公司管理的基金的半年度报告 D.公司制定的月度预算。
79.我国基金管理公司一般的投资决策程序是( )。
A.公司研究发展部提出研究报告 B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划
C.基金投资部制定投资组合的具体方案 D.风险控制委员会提出风险控制建议
80.基金托管人的收入来源有( )。
A.通过托管业务获取托管费 B.提供绩效评估 C.基金管理费 D.会计核算