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2018年基金从业资格考试《基金法律法规》重要考点及习题:非公开募集基金募集行为的监管

来源 :中华考试网 2018-11-09

  非公开募集基金募集行为的监管

  (一)对非公开募集基金募集对象的限制

  依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。

  私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:①净资产不低于1000万元的单位;②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。

  (二)对非公开募集基金推介方式的限制

  依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

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