【知识点】信息披露合规性风险

　　信息披露合规性风险

　　信息披露合规性风险管理主要措施包括：

　　(1)建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。

　　(2)信息披露前应经过必要的合规性审查。

　　反洗钱合规性风险

　　反洗钱合规性风险管理措施主要包括：

　　(1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。

　　(2)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。

　　(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。

　　(4)严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。

　　(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

　　【例题1·单选题】下列不属于合规风险主要种类的是( )。

　　A.监管合规风险

　　B.信息披露合规性风险

　　C.反洗钱合规风险

　　D.投资合规性风险

　　【答案】A

　　【解析】本题考查合规管理风险的主要种类。

　　【例题2·单选题】制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )合规风险的主要管理措施。

　　A.反洗钱

　　B.销售

　　C.信息披露

　　D.投资

　　【答案】A

　　【解析】本题考查合规风险及管理措施。

　　【例题3·单选题】下列不属于投资合规性风险管理措施的是( )。

　　A.对宣传推介材料进行合规审核

　　B.通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制

　　C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

　　D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

　　【答案】A

　　【解析】本题考查合规风险及管理措施。

　　【知识点】投资合规性风险

　　投资合规性风险

　　投资合规性风险管理主要措施包括：

　　(1)建立有效的投资流程和投资授权制度。

　　(2)通过在交易系统中设置风险参数对投资的合规风险进行自动控制。

　　(3)重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。

　　(4)加强对异常交易的跟踪、监测和分析。

　　(5)每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况。

　　(6)关注估值政策和估值方法隐含的风险。

　　销售合规性风险

　　销售合规性风险管理主要措施包括：

　　(1)对宣传推介材料进行合规审核。

　　(2)对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。

　　(3)制定适当的销售政策和监督措施。

　　(4)加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

　　【知识点】合规管理的主要活动

　　合规管理的主要活动

合规文化

合规政策

合规审核

合规检查

合规培训

合规投诉处理

　　合规风险及其种类

　　【知识点】管理层的合规责任

　　管理层的合规责任

　　1.经理层应当构建公司自身的企业文化。

　　2.经理层应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作。

　　3.经理层人员应当公平对待所有股东。

　　4.总经理负责公司日常经营管理工作。

　　业务部门的合规责任

　　1.各业务部门及其员工应当遵守合规规定。

　　2.从事业务活动时必须做到忠诚、诚实和公平交易。

　　3.公司及其员工应勤勉尽责和谨慎行事。

　　【知识点】监事会的合规责任

　　监事会的合规责任

　　1.通知业务机构停止其违法行为。

　　2.随时调查公司的财务状况。

　　3.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告。

　　4.当监事会认为有必要时，可以提议召开股东会。

　　监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。

　　【例题·单选题】基金管理人监事会的合规责任不包括( )。

　　A.通知业务机构停止违法行为

　　B.会计监督

　　C.提议召开董事会

　　D.随时调查公司财务情况

　　【答案】C

　　【解析】本题考查监事会的合规责任。C选项可以提议召开股东会。

　　督察长的合规责任

　　1.督察长履行职责，应当重点关注：

　　(1)基金销售、投资、信息披露、运营是否合规。

　　(2)公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。

　　2.督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注：

　　(1)公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。

　　(2)公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。

　　(3)公司员工是否严格有效执行公司规章制度。

　　3.督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。

　　4.发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：

　　(1)基金及公司发生违法违规行为。

　　(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患。

　　(3)督察长依法认为需要报告的其他情形。

　　(4)中国证监会规定的其他情形。

　　【例题·单选题】关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保等情况，应当是( )履行的职责。

　　A.合规管理部门

　　B.督察长

　　C.管理层

　　D.监事会

　　【答案】B

　　【解析】本题考查合规管理部门设置及其职责。

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