基金从业资格考试

导航

2018基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料(4)

来源 :中华考试网 2018-04-08

2018基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料(4)

  1、注册登记机构的责任:(1)建立并管理投资者基金份额账户;(2)负责基金份额登记,确认基金交易;(3)发放红利;(4)建立并保管基金投资者名册;(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

  2、根据债券发行者,可将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。根据债券到期日,可将债券分为短期债券、长期债券等。根据债券信用等级,可将债券分为低等级债券、高等级债券等。根据自身特点,可分为标准债券型基金、普通债券型基金、其他策略型的债券基金(如可转债基金)。

  3、上市交易公告书中披露的基金品种:封闭式基金、上市开放式基金( LOF)和交易型开放式指数基金( ETF)以及分级基金子份额。

  4、基金代销机构包括:商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

  5、中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或检查时,不得少于2人,并应出示合法证件;对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。

  6、基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构。

  7、除基金管理人与基金托管人外,基金市场还有许多面向基金提供各类服务的其他机构。这些机构主要包括基金销售机构、销售支付机构、份额登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务机构以及律师事务所、会计师事务所等。

  8、认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

  9、董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行以下合规职责:(1)审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估。(2)审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决。(3)根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。(4)决定公司合规管理部门的设置及其职能。(5)保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会,如审计委员会或者其他专业委员会沟通。(6)公司章程规定的其他合规责任。

  10、适时性原则:内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

2018年基金从业资格考试题型
考试科目 考试大纲 考试题型 考试题量 考试时长

基金从业法律法规

基金法律法规、职业道德与业务规范 选择题 100题 120分钟

股权投资基金

股权投资基金(含创业投资基金)基础知识 选择题 100题 120分钟

证券投资基金基础知识

证券投资基金基础知识 选择题 100题 120分钟

  中华考试网课程:基金从业全科VIP班:证券投资基金上与下册,课堂练习+课件下载+移动课程+WORD讲义等你来学!

  加入中华考试网基金从业群:515107172 关注2018年基金从业资格考试更多考试信息 基金从业资格考试

手机扫码加群

分享到

相关推荐