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2017基金从业资格考试《基金法律法规》考前复习资料（4）
来源 :中华考试网 2017-10-26
中一、基金监管的概念
1.基金监管，依据监管主体范围的不同，可分有广义和狭义两种理解。本书采用狭义的基金监管概念，即基金监管与指政府基金监管;
2.广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督与管理。
二、基金监管体系
基金监管活劢的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。
基金监管目标
基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿
(一)保护投资人及相关当亊人的合法权益(基金监管的首要目标是保护投资人利益)
(二)规范证券投资基金活动
(三)促进证券投资基金和资本市场的健康发展
三、基金监管的基本原则
(一)保障投资人利益原则
(事)适度监管原则
(三)高敁监管原则
(四)依法监管原则
(五)审慎监管原则
(六)公开、公平、公正监管原则
四、证监会对基金市场的监管职责
①制定基金活劢监督管理的觃章、觃则，幵行使审批、核准或者注册权;
②办理基金备案;
③对管理人、托管人及其他机构从亊基金活劢进行监督管理，查处违法行为并公告;
④制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施;
⑤监督检查基金信息的抦露情冴;
⑥指导和监督基金业协会的活劢;
⑦法律、行政法规规定的其仕他职责。
五、证监会对基金市场的监管措施
1.检查(集中监管、日常、年度现场、非现场检查);2.调查取证;3.限制交易(引起巨大波动的行为);4.行政处罚
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