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2017基金从业资格考试《基金法律法规》考前复习资料（2）
来源 :中华考试网 2017-10-25
中对基金托管人业务行为的监管
1. 基金托管人的职责
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①安全保管基金财产 |
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②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 |
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③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 |
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④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 |
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⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 |
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⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 |
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⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 |
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⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 |
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⑨按照规定召集基金份额持有人大会 |
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⑩按照规定监督基金管理人的投资运作 |
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⑪中国证监会规定的其他职责 |
2. 基金托管人的监督义务
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。