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2017年基金从业《证券投资基金基础知识》考点14

来源 :中华考试网 2017-08-17

  基金销售适用性的实施保障

  基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序,建立销售的基金产品池,在悄售业务信息、管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块。基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序。基金销售机构应当就基金销售适用性的理论和实践对基金销售人员实行专题培训。

   基金销售信息管理

  一、基金悄售业务信息管理

  (一)前台业务系统

  (二)自助式前台系统

  (三)后台管理系统

  二、基金客户信息的内容与保管要求

  (一)基金客户信息的内容

  (二)基金经营机构客户信息管理保密要求

  (三)基金经营机构客户信息保存期限有关规定

  三、基金销售机构中的渠道信息管理

  (一)基金销售机构账户信.息管理

  (二)基金销售机构风险评估信息管理

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