基金从业资格考试

导航

2017年基金从业《法律法规》备考知识(5)

来源 :中华考试网 2017-08-07

  数字信息

  1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的,必须采用承销团;

  2、封闭式基金通常有固定的封闭期,一般为10年或15年,开放式基金无发行规模限制

  3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保,也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。

  4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形,有一个是:公司最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利。

  5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形,有一个是:公司最近两年连续亏损。

  6、以协议方式收购上市公司的,达成协议后,收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告,予以公告;

  7、协议收购,收购上市公司的股份达成30%时,继续收购的,应到向所有股东发出要约;

  8、基金管理人的义务:保存基金的会计账册、记录15年以上;

  9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元,必须是实缴资本。

  10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高,且不低于25%的股东,还应具备:

  Ø 注册资本不低于3亿元;

  Ø 持续经营3个以上完整的会计年度;

  Ø 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

  Ø 具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。

  11、期货公司注册资本最低限额为3000万;董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;主要股东及实际控制人具有持续盈利能力,最近3年无重大违法违规行为。

  12、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日6个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或不批准的决定。

  13、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

  14、证券公司会计年度结束之日起4个月内,报送年度报告;每月结束7个工作日内,报送月度报告。

  15、有限责任公司只能采取发起设立

  16、设立有限责任公司,股东不能超过50个,股东可以是自然人、也可以是法人。

  17、首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持

  18、有限公司董事会成员3-13人,董事任期不超过三年,董事、高级管理人员不兼任理事

  19、股份有限公司董事会成员是5-19人,监事会成员不得少于3人,监事会6个月至少召开一次。

  20、公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金;公司法定公积金累计额达到公司注册资本的50%以上,可以不再提取。

  21、资本公积金不得用于弥补公司亏损,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

  22、证券法规定,证券的代销和包销期最长不得超过90日。

  23、证券承销业务采取代销和包销两种方式。

  24、向不特定对象发行证券面值总额超过5000万元的,必须采取承销团的方式来销售。

  25、证券在证券交易所上市交易的,证券法规定采用集中竞价交易方式,实行价格优先、时间优先的原则。

  26、股票暂停:公司最近3年连续亏损;终止股票上市:最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利。

  27、暂停债券上市:公司最近2年连续亏损。

  28、公司合并的,应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人,并30日内在报纸上公告。 29、收购要约的期限是30~60天

  30、收购上市公司的行为结束后,收购人应当在15天内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。

  31、期货公司,注册资本应当是实缴资本。股东货币出资比例不得低于85%。

  32、期货交易管理条例,结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理结构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或不批准的决定。 33、证券公司每一会计年度结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。

  34、公司合并可以采取

  吸收合并和新设合并两种方式,新设合并又称为创设合并。

  【重点1】

  公开发行公司债券,应当符合下列条件:股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币 6000万元;本次发行后累计公司债券余额不超过公司净资产的40%;最近三年的年均可分配利润足以支付公司债券1年的利息和其他3条。

  【重点2】

  公司申请债券上市的,满足以下条件:公司债券的期限为1年以上;公司债券实际发行额不少于人民币5000万等。

  【重点3】主承销人应当具备的主要条件如下:

  相关推荐:2017年基金从业资格考试报名时间一览表

  2017年基金从业资格考试报名条件

2017年基金从业(各科)焚题库
科目 试题数量 免费体验
《证券投资基金基础知识》考试题库 2749题 免费体验 点击购买
《基金法律法规》考试题库 2047题 免费体验 点击购买

《私募股权投资基金基础知识》考试题库

729题 免费体验 点击购买

分享到

相关推荐