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2017年基金从业资格考试《基金法律法规》知识点(四)

来源 :中华考试网 2017-02-16

  封闭式基金的认购

  封闭式基金份额的发售,由基金管理人负责办理。基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

  一、发售方式

  主要有网上发售与网下发售两种方式。

  (1)网上发售:指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部,向公众发售基金份额的发行方式。

  (2)网下发售:指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户,向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

  二、认购价格

  目前募集的封闭式基金通常为创新封闭式基金。创新型封闭式基金按1.00元募集,外加券商自行按认购费率收取认购费方式进行。

  三、认购程序

  (1)拟认购封闭式基金份额的投资人必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户

  (2)根据自己计划的认购量在资金账户中存入足够的资金

  (3)以“份额”为单位提交认购申请,认购申请已经受理就不能撤单

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