基金从业资格考试

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2017年基金从业资格考试预习知识点(六)

来源 :中华考试网 2017-01-18

  5. 证券市场的主要功能包括()。

  A.筹资功能

  B.证券资产的定价功能

  C.资本配置功能

  D.宏观调控功能

  答案:ABC

  6. 我国政府承诺证券业5 年过渡期间对外开放的内容有()。

  A.外国证券机构可以直接从事 B 股交易

  B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员

  C.允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过 33%,加入 3 年后外资比例不超过 49%

  D.加入后 3 年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过 1/3

  答案:ACD

  7. 参与证券投资的金融机构包括()。

  A.企业

  B.商业银行

  C.证券经营机构

  D.保险公司

  答案:BCD

  8. 证券公司的主要业务有()。

  A.承销和自营证券

  B.证券经纪

  C.受托资产管理

  D.证券投资咨询

  答案:ABCD

  9. 证券业协会的职责包括()。

  A.履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律

  B.维护会员的合法权益

  C.审批证券的发行

  D.组织培训和开展业务交流

  10. 证券监管机构的主要职责是()。

  答案:ABD

  A.制定交易规则

  B.负责监督有关法律法规的执行

  C.负责保护投资者的合法权益

  D.维持公平而有秩序的证券市场

  答案:BCD

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