基金从业资格考试

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基金从业资格考试考点总结:证券投资基金的参与主体

来源 :中华考试网 2016-12-27

  证券投资基金的参与主体章节大纲要求:了解基金行业的运作环节包括:募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露;理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系

  基金的参与主体:基金当事人、(基金市场)服务机构、监管和自律机构三大类。

  一、证券投资基金当事人

  (一)基金份额持有人

  1、基金份额持有人即基金投资人,是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。

  2、基金份额持有人享有的权利(请同学们仔细阅读,此处常成为考点,也是难点)

  (二)基金管理人

  1、基金管理人的主要职责(按照基金合同约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大利益。)

  2、基金管理人在基金运作中具有核心作用。

  3、在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

  (三)基金托管人

  1、基金托管人的职责(主要体现在基金资产保管,基金资金清算,会计复核以及对基金资金运作的监督等方面)

  2、在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

  二、基金市场服务机构

  包括:基金销售机构、登记注册机构、律师和会计师事务所、基金投资咨询公司、基金评级机构。

  三、基金的行政监管和自律组织

  (一)基金监管机构(中国证监会)

  (二)基金行业自律组织(基金同业协会)

  四、证券投资基金运作关系图

基金从业基金法律法规知识点:证券投资基金的参与主体

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