第七章　建设工程监理工作内容和主要方式

第一节　建设工程监理工作内容

　　一、目标控制

　　任何建设工程都有质量、造价、进度三大目标，这三大目标构成了建设工程目标系统。工程监理单位受建设单位委托，需要协调处理三大目标之间的关系，确定与分解三大目标，并采取有效措施控制三大目标。

　　(一)建设工程三大目标之间的关系

　　从建设单位角度出发，往往希望建设工程的质量好、投资省、工期短(进度快)，但在工程实践中，几乎不可能同时实现上述目标。

　　1.三大目标之间的对立关系

　　在通常情况下，如果对工程质量有较高的要求，就需要投入较多的资金和花费较长的建设时间;如果要抢时间、争进度，以极短的时间完成建设工程，势必会增加投资或者使工程质量下降;如果要减少投资、节约费用，势必会考虑降低工程项目的功能要求和质量标准。这些表明，建设工程三大目标之间存在着矛盾和对立的一面。

　　2.三大目标之间的统一关系

　　在通常情况下，适当增加投资数量，为采取加快进度的措施提供经济条件，即可加快工程建设进度，缩短工期，使工程项目尽早动用，投资尽早收回，建设工程全寿命期经济效益得到提高;适当提高建设工程功能要求和质量标准，虽然会造成一次性投资的增加和建设工期的延长，但能够节约工程项目动用后的运行费和维修费，从而获得更好的投资效益。如果建设工程进度计划制定得既科学又合理，使工程进展具有连续性和均衡性，不但可以缩短建设工期，而且有可能获得较好的工程质量和降低工程造价。

　　建设工程三大目标之间存在着统一的一面。

　　【2015-35】建设工程质量、造价和进度三大目标之间的关系中，属于统一关系的是(　)。

　　A.对工程质量有较高要求，就需要投入较多资金

　　B.要在较短时间内完成建设工程，势必会增加建设投资

　　C.要减少投资和节约费用，就可能会降低建设工程功能

　　D.提高建设工程质量标准，会降低建设工程运行费用

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查的是目标控制。在通常情况下，适当增加投资数量，为釆取加快进度的措施提供经济条件，即可加快工程建设进度，缩短工期，使工程项目尽早动用，投资尽早收回，建设工程全寿命期经济效益得到提高;适当提高建设工程功能要求和质量标准，虽然会造成一次性投资的增加和建设工期的延长，但能够节约工程项目动用后的运行费和维修费，从而获得更好的投资效益;如果建设工程进度计划制定得既科学又合理，使工程进展具有连续性和均衡性，不但可以缩短建设工期，而且有可能获得较好的工程质量和降低工程造价。这些表明，建设工程三大目标之间存在着统一的一面。选项A、B、C即为建设工程三大目标之间的对立关系。参见教材P141。

　　(二)建设工程三大目标的确定与分解

　　综合考虑建设工程项三大目标之间相互关系，在分析论证基础上明确建设工程项目质量、造价、进度总目标。

　　从不同角度将建设工程总目标分解成若干分目标、子目标及可执行目标。

　　从而形成“自上而下层层展开、自下而上层层保证”的目标体系。

　　1.建设工程总目标的分析论证

　　分析论证建设工程总目标，应遵循下列基本原则：

　　(1)确保建设工程质量目标符合工程建设强制性标准。

　　工程建设强制性标准是有关人民生命财产安全、人体健康、环境保护和公众利益的技术要求，在追求建设工程质量、造价和进度三大目标间最佳匹配关系时，应确保建设工程质量目标符合工程建设强制性标准。

　　(2)定性分析与定量分析相结合。

　　在建设工程目标系统中，质量目标通常采用定性分析方法，而造价、进度目标可采用定量分析方法。对于某一建设工程而言，采用不同的质量标准，会有不同的工程造价和工期，需要采用定性分析与定量分析相结合的方法综合论证建设工程三大目标。

　　(3)不同建设工程三大目标可具有不同的优先等级。

　　建设工程质量、造价、进度三大目标的优先顺序并非固定不变。由于每一建设工程的建设背景、复杂程度、投资方及利益相关者需求等不同，决定了三大目标的重要性顺序不同。有的建设工程工期要求紧迫，有的建设工程资金紧张等，从而决定了三大目标在不同建设工程中具有不同的优先等级。

　　在“质量优、投资省、工期短”之间寻求最佳匹配。

　　【2018-36】关于建设工程质量、造价、进度三大目标的说法，正确的是(　)。

　　A.工程项目质量、造价、进度目标应以定性分析为主，定量分析为辅

　　B.建设工程三大目标中，应确保工程质量目标符合工程建设强制性标准

　　C.分析论证建设工程三大目标的匹配性时应以同等权重对待

　　D.建设工程三大目标的实现是指实现工程项目“质量优，投资省”的目标

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查的是目标控制。分析论证建设工程总目标，应遵循下列基本原则：(1)确保建设工程质量目标符合工程建设强制性标准;(2)定性分析与定量分析相结合;(3)不同建设工程三大目标可具有不同的优先等级。参见教材P142。

　　【2017-34】在分析论证建设工程总目标，寻求建设工程质量、造价和进度三大目标间最佳匹配关系时，应确保(　)。

　　A.进度目标符合建设工程合同工期

　　B.质量目标符合工程建设强制性标准

　　C.造价目标符合工程项目融资计划

　　D.进度、质量和造价目标均达到最优

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查的是目标控制。分析论证建设工程总目标，应遵循下列基本原则：(1)确保建设工程质量目标符合工程建设强制性标准;(2)定性分析与定量分析相结合;(3)不同建设工程三大目标可具有不同的优先等级。参见教材P142。

　　2.建设工程总目标的逐级分解

　　为了有效地控制建设工程三大目标，需要逐级分解建设工程总目标，按工程参建单位、工程项目组成和时间进展等制定分目标、子目标及可执行目标，形成如图7-1所示建设工程目标体系。在建设工程目标体系中，各级目标之间相互联系，上一级目标控制下一级目标，下一级目标保证上一级目标的实现，最终保证建设工程总目标的实现。

　　(三)建设工程三大目标控制的任务和措施

　　1.三大目标动态控制过程

　　建设工程目标体系构建后，建设工程监理工作的关键在于动态控制。

　　【2016-71】下列工作内容中，属于建设工程目标动态控制过程的有(　)。

　　A.组织

　　B.计划

　　C.执行

　　D.检查

　　E.协调

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』本题考查的是目标控制。建设工程目标体系的动态控制过程包括PDCA(Plan—计划;Do—执行;Check—检查;Action—纠偏)。参见教材P143。

　　2.三大目标控制任务

　　(1)建设工程质量控制任务

　　建设工程质量控制，就是通过采取有效措施，在满足工程造价和进度要求的前提下，实现预定的工程质量目标。

　　项目监理机构在建设工程施工阶段质量控制的主要任务是：通过对施工投入、施工和安装过程、施工产出品(分项工程、分部工程、单位工程、单项工程等)进行全过程控制，以及对施工单位及其人员的资格、材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期按标准实现预定的施工质量目标。

　　为完成施工阶段质量控制任务，项目监理机构需要做好以下工作：

　　1.协助建设单位做好施工现场准备工作，为施工单位提交合格的施工现场;

　　2.审查确认施工总包单位及分包单位资格;

　　3.检查工程材料、构配件、设备质量;

　　4.检查施工机械和机具质量;

　　5.审查施工组织设计和施工方案;

　　6.检查施工单位的现场质量管理体系和管理环境;

　　7.控制施工工艺过程质量;

　　8.验收分部分项工程和隐蔽工程;

　　9.处置工程质量问题、质量缺陷;

　　10.协助处理工程质量事故;

　　11.审核工程竣工图，组织工程预验收;

　　12.参加工程竣工验收等。

　　(2)建设工程造价控制任务

　　建设工程造价控制，就是通过采取有效措施，在满足工程质量和进度要求的前提下，力求使工程实际造价不超过预定造价目标。

　　项目监理机构在建设工程施工阶段造价控制的主要任务是通过工程计量、工程付款控制、工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘降低工程造价潜力等使工程实际费用支出不超过计划投资。

　　为完成施工阶段造价控制任务，项目监理机构需要做好以下工作：

　　1.协助建设单位制定施工阶段资金使用计划，严格进行工程计量和付款控制，做到不多付、不少付、不重复付;

　　2.严格控制工程变更，力求减少工程变更费用;

　　3.研究确定预防费用索赔的措施，以避免、减少施工索赔;

　　4.及时处理施工索赔，并协助建设单位进行反索赔;

　　5.协助建设单位按期提交合格施工现场，保质、保量、适时、适地提供由建设单位负责提供的工程材料和设备;

　　6.审核施工单位提交的工程结算文件等。

　　【2015-71】项目监理机构在施工阶段造价控制的主要任务有(　)。

　　A.预防并处理费用索赔

　　B.挖掘降低造价潜力

　　C.控制工程付款

　　D.控制工程变更费用

　　E.确定造价控制目标

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查的是目标控制。项目监理机构在建设工程施工阶段造价控制的主要任务是：通过工程计量、工程付款控制、工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘降低工程造价潜力等使工程实际费用支出不超过计划投资。参见教材P144。

　　(3)建设工程进度控制任务

　　建设工程进度控制，就是通过采取有效措施，在满足工程质量和造价要求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期目标。

　　项目监理机构在建设工程施工阶段进度控制的主要任务是通过完善建设工程控制性进度计划、审查施工单位提交的进度计划、做好施工进度动态控制工作、协调各相关单位之间的关系、预防并处理好工期索赔，力求实际施工进度满足计划施工进度的要求。

　　为完成施工阶段进度控制任务，项目监理机构需要做好以下工作：

　　1.完善建设工程控制性进度计划;

　　2.审查施工单位提交的施工进度计划;

　　3.协助建设单位编制和实施由建设单位负责供应的材料和设备供应进度计划;

　　4.组织进度协调会议，协调有关各方关系;

　　5.跟踪检查实际施工进度;

　　6.研究制定预防工期索赔的措施，做好工程延期审批工作等。

　　【2018-37】下列工程进度控制任务中，属于项目监理机构在施工阶段控制进度的任务是(　)。

　　A.编制工程建设总进度计划

　　B.依据进度控制纲要确定合同工期

　　C.进行工程项目建设目标论证

　　D.审查施工单位提交的进度计划

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查的是目标控制。项目监理机构在建设工程施工阶段进度控制的主要任务是通过完善建设工程控制性进度计划、审查施工单位提交的进度计划、做好施工进度动态控制工作、协调各相关单位之间的关系、预防并处理好工期索赔，力求实际施工进度满足计划施工进度的要求。参见教材P144。

　　3.三大目标控制措施

　　为了有效地控制建设工程项目目标，应从组织、技术、经济、合同等多方面采取措施。

　　(1)组织措施

　　组织措施是其他各类措施的前提和保障，包括：建立健全实施动态控制的组织机构、规章制度和人员，明确各级目标控制人员的任务和职责分工，改善建设工程目标控制的工作流程;建立建设工程目标控制工作考评机制，加强各单位(部门)之间的沟通协作;加强动态控制过程中的激励措施，调动和发挥员工实现建设工程目标的积极性和创造性等。

　　【2016-37】建立工程目标控制工作考评机制，加强各部门之间的沟通协作，属于目标控制措施中的(　)措施。

　　A.组织

　　B.技术

　　C.合同

　　D.经济

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查的是目标控制。组织措施是其他各类措施的前提和保障，包括：建立健全实施动态控制的组织机构、规章制度和人员，明确各级目标控制人员的任务和职责分工，改善建设工程目标控制的工作流程;建立建设工程目标控制工作考评机制，加强各单位(部门)之间的沟通协作;加强动态控制过程中的激励措施，调动和发挥员工实现建设工程目标的积极性和创造性等。参见教材P144。

　　(2)技术措施

　　为了对建设工程目标实施有效控制，需要对多个可能的建设方案、施工方案等进行技术可行性分析。为此，需要对各种技术数据进行审核、比较，需要对施工组织设计、施工方案等进行审查、论证等。此外，在整个建设工程实施过程中，还需要采用工程网络计划技术、信息化技术等实施动态控制。

　　(3)经济措施

　　无论是对建设工程造价目标实施控制，还是对建设工程质量、进度目标实施控制，都离不开经济措施。经济措施不仅仅是审核工程量、工程款支付申请及工程结算报告，还需要编制和实施资金使用计划，对工程变更方案进行技术经济分析等。而且通过投资偏差分析和未完工程投资预测，可发现一些可能引起未完工程投资增加的潜在问题，从而便于以主动控制为出发点，采取有效措施加以预防。

　　【2018-72】下列目标控制措施中，属于经济措施的有(　)。

　　A.建立动态控制过程中的激励机制

　　B.审核工程量及工程结算报告

　　C.对工程变更方案进行技术经济分析

　　D.选择合理的承发包模式和合同计价方式

　　E.进行投资偏差分析和未完工程投资预测

　　『正确答案』BCE

　　『答案解析』本题考查的是目标控制。经济措施不仅仅是审核工程量、工程款支付申请及工程结算报告，还需要编制和实施资金使用计划，对工程变更方案进行技术经济分析等。而且通过投资偏差分析和未完工程投资预测，可发现一些可能引起未完工程投资增加的潜在问题，从而便于以主动控制为出发点，采取有效措施加以预防。参见教材P144。

　　(4)合同措施

　　加强合同管理是控制建设工程目标的重要措施。建设工程总目标及分目标反映在建设单位与工程参建主体所签订的合同之中。由此可见，通过选择合理的承发包模式和合同计价方式，选定满意的施工单位及材料设备供应单位，拟订完善的合同条款，并动态跟踪合同执行情况及处理好工程索赔等，是控制建设工程目标的重要合同措施。

　　【2018-38】项目监理机构处理工程索赔事宜是建设工程目标控制重要的(　)措施。

　　A.技术

　　B.合同

　　C.经济

　　D.组织

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查的是目标控制。加强合同管理是控制建设工程目标的重要措施。建设工程总目标及分目标将反映在建设单位与工程参建主体所签订的合同之中。由此可见，通过选择合理的承发包模式和合同计价方式，选定满意的施工单位及材料设备供应单位，拟订完善的合同条款，并动态跟踪合同执行情况及处理好工程索赔等，是控制建设工程目标的重要合同措施。参见教材P144～145。