第八章 证券知识

　　多项选择题

　　1、资本证券有(　)。

　　A、股票

　　B、债券

　　C、投资基金

　　D、运货单

　　E、汇票

　　2、股票种类除了国家股、法人股和个人股之外，我国还发行了(　)特种股票。

　　A、B股

　　B、D股

　　C、H股

　　D、N股

　　E、S股

　　3、下列关于股票与股单的表述正确的是(　)。

　　A、股票和股单都是在股份制企业中运用的概念

　　B、二者同属于证据证券，但两者的区别是根本性的

　　C、股票是由股份有限公司公开发行，用以确认投资者的出资份额和股东地位的法律凭证;而股单则是有限责任公司发给股东的出资凭证和确立股东地位的凭证

　　D、股票有普通股与优先股、记名股与不记名股

　　E、股单必须是记名的，也存在普通股与优先股，有表决权与无表决权之分

　　4、下列关于债券特征的表述中，正确的有(　)。

　　A、必须规定债券的偿还期限，债务人必须如期向债权人支付利息，偿还本金

　　B、债券投资者根据固定利率，可取得稳定的、一般高于银行存款利率的利息收入

　　C、债券可以在证券市场上通过较低价买进、较高价卖出获得价差收入(交易性收入)

　　D、债券可以在偿还期届满前能在市场上转让变为货币，以满足投资者对货币的需求

　　E、债券与股票相比，投资风险较大

　　5、下列关于债券基本要素的表述中，正确的有(　)。

　　A、债券的票面价值、价格、利率偿还期限等都属于债券的基本要素

　　B、债券一旦进入证券交易市场，其交易价格常常与票面价值不一致

　　C、债券票面金额较小，有利于小额投资者购买从而有利于债券发行

　　D、债券的利率指持有人每年获取的利息与债券交易价格的比率

　　E、债券的偿还期限受发行者资信类别的影响

　　6、下列各项中，属于债券特征的有(　)。

　　A、偿还性

　　B、收益性

　　C、流动性

　　D、安全性

　　E、风险性

　　7、某房地产开发企业以其土地使用权进行抵押，向特定几个投资商发行为期3年、票面年利率为15%的债券，债券必须经过背书才能转让。这种债券的类型属于(　)。

　　A、公债券

　　B、抵押债券

　　C、私募债券

　　D、记名债券

　　E、公司债券

　　8、根据债券的发行是否采用公开发行方式进行分类，债券可分为(　)。

　　A、信用债券

　　B、公募债券

　　C、担保债券

　　D、抵押债券

　　E、私募债券

　　9、下列关于记名债券优缺点的表述中，不正确的有(　)。

　　A、比较安全

　　B、流动性较差

　　C、流动性强

　　D、转让时手续复杂

　　E、转让手续简便

　　10、根据利息的不同支付方式进行分类，债券可分为(　)。

　　A、抵押债券

　　B、附息债券

　　C、贴现债券

　　D、公募债券

　　E、私募债券

　　11、投资基金的创立和运行涉及(　)。

　　A、政府

　　B、投资人

　　C、发起人

　　D、管理人

　　E、托管人

　　12、下列关于投资基金证券与股票、债券发行主体及体现权利关系的表述中，正确的有(　)。

　　A、股票是股份公司发行的，是一种股权关系

　　B、债券体现的是债权债务关系

　　C、投资基金证券是由基金发起人发行的

　　D、投资基金证券持有人与托管人之间是契约关系

　　E、投资基金证券发起人与管理人、托管人之间则完全是一种信托契约关系

　　13、下列关于股权式基金与有价证券基金的表述中，正确的有(　)。

　　A、股权式基金着眼于二级市场，有价证券基金直接投入实业

　　B、与股权式基金相比，有价证券基金具有较多的投机成分

　　C、股权式基金一般要求是封闭型和固定型，以便于稳定操作

　　D、有价证券基金可以是开放型和追加型

　　E、有价证券基金以较发达的二级市场为前提，股权式基金对股份制企业的组织形式有较高的要求

　　14、按基金是否可以追加，可分为(　)。

　　A、单位型

　　B、追加型

　　C、股权式

　　D、有价行

　　E、开放型

　　15、下列关于封闭型基金与开放型基金在运作上区别的表述中，正确的有(　)。

　　A、封闭型基金证券只能在交易市场上买卖，价格波动大，开发型基金证券价格波动小

　　B、封闭型基金证券不允许称有人赎回，开放型投资基金证券允许赎回

　　C、开发型基金公司通常只发行一种股票，资产机构中不允许有负债

　　D、封闭型基金公司可以采取和一般股份公司相同的法律形态

　　E、公司型封闭型基金，经营业绩的好坏对股东来说至关重要