二、多项选择题

　　1、证券一般具有的特点包括(　)。

　　A、买卖时存在证券交易价格

　　B、不可以依法转让

　　C、票面上标有具体金额，代表一定的财产权利，能给持有者带来收益

　　D、证券是一种资本，可以为持有者带来一定的收益

　　E、证券是一种商品，可以进行依法买卖

　　2、下列属于普通股股东享有权利的有( 　)。

　　A、参加股东大会的权利

　　B、参加表决的权利

　　C、股票转让权

　　D、公司剩余财产的分配权

　　E、对公司债务负有限责任

　　3、普通股票的国家股的持有人必须是(　)。

　　A、国务院授权的部门或机构

　　B、事业单位

　　C、根据国务院的决定，由地方人民政府授权的部门或机构

　　D、自然人

　　E、由地方人民政府授权的个人

　　4、股票种类除了国家股、法人股和个人股之外，我国还发行了( 　)特种股票。

　　A、B股

　　B、D股

　　C、H股

　　D、N股

　　E、S股

　　5、债券利率的高低，主要受( 　)等因素的影响。

　　A、银行利率

　　B、发行者的资信级别

　　C、偿还期限

　　D、发行者的企业特色

　　E、利率计算方式和资本市场资金供求关系

　　6、债券的偿还期限，一般分为短期、中期和长期。下列说法正确的包括( 　)。

　　A、偿还期在1年以内的为短期

　　B、偿还期在1年以上、5年以下的为中期

　　C、偿还期在1年以上、10年以下的为中期

　　D、偿还期在10年以上的为长期

　　E、偿还期在5年以上的为长期

　　7、下列关于贴现债券的表述正确的是( 　)。

　　A、贴现债券，也称贴水债券

　　B、贴现债券，也称附息债券

　　C、指券面上不附息票，发行时按规定的折扣率(贴水率)以低于券面价值的价格发行

　　D、到期时按券面价值偿还本金的债券

　　E、其发行价格与券面价值的差价即为利息

　　8、某城市政府为修建环城高速公路，委托银行组成承建团，面向社会发行期限为20年的建设债券。该债券种类属于(　)

　　A、金融债券

　　B、长期债券

　　C、公募债券

　　D、公债券

　　E、抵押债券

　　9、根据债券的发行是否采用公开发行方式进行分类，债券可分为(　)。

　　A、信用债券

　　B、公募债券

　　C、担保债券

　　D、抵押债券

　　E、私募债券

　　10、根据有无抵押担保，债券可分为( 　)。

　　A、信用债券

　　B、抵押债券

　　C、担保债券

　　D、记名债券

　　E、公募债券

　　11、投资基金的创立和运行涉及(　)。

　　A、政府

　　B、投资人

　　C、发起人

　　D、管理人

　　E、托管人

　　12、下列关于投资基金证券与股票、债券发行主体及体现权利关系的表述正确的是(　)。

　　A、股票是股份公司发行的，是一种股权关系

　　B、债券体现的是债权债务关系

　　C、投资基金证券是由基金发起人发行的

　　D、投资基金证券持有人与托管人之间是契约关系

　　E、投资基金证券发起人与管理人、托管人之间则完全是一种信托契约关系

　　13、依据投资的对象，投资基金可分为(　)。

　　A、股权式基金

　　B、有价证券基金

　　C、外币基金

　　D、本币基金

　　E、封闭型基金

　　14、按基金是否可以追加，可分为(　)。

　　A、单位型

　　B、追加型

　　C、股权式

　　D、有价行

　　E、开放型

　　15、投资基金的特点包括(　)。

　　A、化整为零，凑小钱成大钱

　　B、降低和分散投资风险、提高投资效率

　　C、弥补中小投资者投资管理缺陷

　　D、避免国外投资者直接控制国内企业股权

　　E、增加企业的收益