1[.单选题]根据证券法律制度的规定，关于网上和网下同时发行的机制，下列表述不正确的是()。

　　A.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证

　　B.发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露

　　C.首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝

　　D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且最多可以有两个报价

　　[答案]D

　　[解析]选项D：网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。

　　2[.单选题]根据证券法律制度的规定，某上市公司发生的下列事项中，不属于重大事件的是()。

　　A.实际控制人涉嫌犯罪被依法采取强制措施

　　B.放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%

　　C.董事长无法履行职责

　　D.副经理被撤职

　　[答案]D

　　[解析]选项D：公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责，属于重大事件。

　　3[.单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于信息披露义务的说法中，不正确的是()。

　　A.招股说明书的有效期为12个月

　　B.在创业板上市的公司，发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章

　　C.发行人的董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见

　　D.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见

　　[答案]A

　　[解析]招股说明书的有效期为6个月，自公开发行前招股说明书最后一次签署之日起算。

　　4[.单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于证券大宗交易系统的表述中，正确的是()。

　　A.大宗交易的交易时间为交易日的15∶00-15∶15

　　B.目前只有深圳证券交易所建立了大宗交易系统

　　C.买方和卖方就大宗交易达成一致后，自行交易，无须交易所确认

　　D.买方和卖方可以就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商

　　[答案]D

　　[解析](1)选项A：大宗交易的交易时间为交易日的15∶00-15∶30;(2)选项B：上海和深圳两个证券交易所均建立了大宗交易制度;(3)选项C：大宗交易的成交申报须经交易所确认。

　　5[.单选题]根据证券法律制度的规定，下列有关证券承销的表述中，不正确的是()。

　　A.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券

　　B.上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式发行

　　C.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

　　D.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败

　　[答案]B

　　[解析]选项B：上市公司配股的，应当采用代销方式发行。

　　6[.多选题]根据证券法律制度的规定，注册制全面实施后，证券发行行为仍需证监会核准的有()

　　A.非公众公司非公开发行股票

　　B.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东超过200人(不含员工持股计划的员工)

　　C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

　　D.上市公司发行新股

　　[答案]BC

　　[解析]非公众公司非公开发行股票，无需履行注册制或者证监会核准，选项A错误。上市公司发行新股，采取注册制，选项D错误。

　　7[.多选题]根据证券法律制度的规定，出现特定情形，债券受托管理人应当召集债券持有人会议，该特定情形包括()。

　　A.发行人增资

　　B.发行人不能按期支付本息

　　C.拟变更债券受托管理人

　　D.保证人或者担保物发生重大变化

　　[答案]BCD

　　[解析]有下列情形的，应当召集债券持有人会议：(1)拟变更债券募集说明书的约定;(2)拟修改债券持有人会议规则;(3)拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容;(4)发行人不能按期支付本息;(5)发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产(选项A错误);(6)保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化;(7)发行人、单独或合计持有本期债券总额10%以上的债券持有人书面提议召开;(8)发行人管理层不能正常履行职责，导致发行人债务清偿能力面临严重不确定性，需要依法采取行动的;(9)发行人提出债务重组方案的;(10)发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项。

　　8[.多选题]根据证券法律制度的规定，下列关于普通的可转换公司债券的表述，不正确的有()。

　　A.普通的可转换公司债券的期限可以为7年

　　B.可转换公司债券自发行结束之日起3个月后即可转换为公司股票

　　C.转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

　　D.上市商业银行可以作为发行可转债的担保人

　　[答案]AB

　　[解析](1)选项A：普通的可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年;(2)选项B：可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票;(3)选项D：证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。

　　9[.多选题]根据证券法律制度的规定，下列证券交易场所中，不可以交易公开发行的公司债券的有()。

　　A.证券公司柜台市场

　　B.中国金融期货交易所

　　C.全国股转系统

　　D.证券交易所

　　[答案]AB

　　[解析]公开发行的公司债券，应当在依法设立的证券交易所上市交易，或者在全国股转系统或者国务院批准的其他证券交易场所转让。

　　10[.多选题]根据证券法律制度规定，具有特定情形的，不得再次公开发行公司债券。下列表述中，符合该特定情形的有()

　　A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

　　B.违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

　　C.前一次公开发行的公司债券尚未募足

　　D.未提交资产评估报告和验资报告的

　　[答案]AB

　　[解析]本题考核不得再次公开发行公司债券的情形。《证券法》取消了对前一次公开发行的公司债券尚未募足的限制，也取消了公开发行债券需提交资产评估报告和验资报告的要求，选项C、D表述错误。