二、多项选择题

　　1、下列情形中，上市公司可以主动退市的有(　)。

　　A、上市公司股东大会决议解散公司

　　B、上市公司被全面要约收购

　　C、上市公司被吸收合并

　　D、上市公司股东大会决议申请退市

　　2、下列情形中，不属于上市公司股权终止上市情形的有(　)。

　　A、中小企业板上市公司最近36个月内累计受到证交所三次公开谴责

　　B、中小板上市公司连续20个交易日股东人数低于2000人

　　C、公司因欺诈发行、重大信息披露违法其股票被暂停上市后，符合规定的恢复上市申请条件但未在规定期限内向证交所提出恢复上市申请

　　D、受理重整

　　3、下列关于上市公司要约收购的表述中，符合证券法律制度规定的有(　)。

　　A、以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的5%

　　B、在收购要约确定的承诺期内，收购人不得变更其收购要约

　　C、收购要约提出的各项收购条件，应当适用于被收购公司的全体股东

　　D、同意接收收购要约的股东，在收购期限内不能反悔

　　4、披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，承担赔偿责任的主体有(　)。

　　A、发行人

　　B、不能够证明自己没有过错的发行人的董事

　　C、有过错的上市公司的控股股东

　　D、上市公司

　　5、以协议方式进行上市公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期。在过渡期内，相关当事人的下列做法不符合规定的有(　)。

　　A、收购人通过控股股东提议改选上市公司半数董事会成员

　　B、被收购公司为收购人及其关联方提供担保

　　C、无特定情形，被收购公司公开发行股份募集资金

　　D、无特定情形，被收购公司与收购人及其关联方进行其他关联交易

　　6、甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有(　)。

　　A、甲的母公司的全资子公司丙公司

　　B、甲参股丁公司，同时甲可以对丁的重大决策产生重大影响

　　C、持有甲公司30%股份且持有乙公司5%股份的张某

　　D、在甲公司中担任财务负责人且持有乙公司1%股份的李某

　　7、下列各项中，属于应当编制简式权益变动报告书的情形有(　)。

　　A、收购人甲公司不是A上市公司的第一大股东或者实际控制人，但持有A上市公司15%拥有权益的股份

　　B、收购人乙公司不是A上市公司的第一大股东或者实际控制人，但持有A上市公司25%拥有权益的股份

　　C、收购人丙公司不是A上市公司的第一大股东，但持有A上市公司6%拥有权益的股份

　　D、收购人丁公司持有A上市公司25%拥有权益的股份

　　8、关于短线交易的下列说法中，正确的有(　)。

　　A、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益

　　B、证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制

　　C、公司董事会不按照规定收回短线交易的收益的，其他股东有权要求董事会在三十日内执行

　　D、上市公司董事买入后6个月内卖出属于短线交易

　　9、关于产权交易所，下列表述正确的有(　)。

　　A、不得将任何权益拆分为等份额公开发行

　　B、不得采取集中交易方式进行交易

　　C、不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易

　　D、权益持有人累计不得超过200人

　　10、根据上市公司收购法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有(　)。

　　A、投资者为上市公司持股50%以上的控股股东

　　B、投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%

　　C、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任

　　D、投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响