【1】下列情形中，属于上市公司股份终止上市情形的有(　)。

　　A.中小企业板上市公司最近36个月内累计受到证交所三次公开谴责

　　B.中小板上市公司连续20个交易日股东人数低于2000人

　　C.公司因股权分布不具备上市条件被暂停上市后，6个月股权分布仍不具备上市条件

　　D.受理重整

　　『正确答案』AC

　　『答案解析』本题考核终止上市情形。终止上市条件包括：主板上市公司连续20个交易日股东人数低于2000人;中小板上市公司连续20个交易日股东人数低于1000人。受理重整、和解、清算属于退市风险警示的情形。

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　　【2】根据证券法律制度的规定，退市整理期是指(　)。

　　A.股票被实行退市风险警示之日起到退市的期间

　　B.股票被实行退市风险警示之日起的30个交易日

　　C.上市公司向证券交易所提交退市申请之日起的15个交易日

　　D.证券交易所对股票作出终止上市决定之日起的30个交易日

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考核退市整理期。对于股票已经被证券交易所决定终止上市交易的强制退市公司，证券交易所应当设置“退市整理期”，在其退市前给予30个交易日的股票交易时间。

　　【3】根据证券法律制度的规定，下列情形中，构成对上市公司实际控制的有(　)。

　　A.投资者为上市公司持股56%的股东

　　B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40%

　　C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任

　　D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』本题考核上市公司实际控制权。选项C，通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任。

　　【4】甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有(　)。

　　A.由甲公司的监事担任董事的丙公司

　　B.持有乙公司1%股份且为甲公司董事之弟的张某

　　C.持有甲公司20%股份且持有乙公司3%股份的王某

　　D.在甲公司中担任董事会秘书且持有乙公司2%股份的李某

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』本题考核一致行动人。根据规定，持有投资者“30%以上”股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份的，构成一致行动人，因此选项C是不构成一致行动人的。选项A属于第(3)种一致行动人的情形;选项D属于第(8)种一致行动人的情形;选项B属于第(9)种一致行动人的情形。

　　【5】甲持有某上市公司已发行股份的8%，2016年7月4日，投资者乙与甲签署股份转让协议，约定以6000万元的价格受让甲持有的该上市公司全部股份。7月6日，乙将股份转让事项通知该上市公司。7月11日，双方办理了股份过户。7月18日，乙通知该上市公司股份过户已办理完毕。根据证券法律制度的规定，乙应当向证监会和证券交易所作出书面报告的日期是(　)。

　　A.2016年7月8日

　　B.2016年7月13日

　　C.2016年7月6日

　　D.2016年7月20日

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考核持股权益披露。投资者通过协议转让方式，在一个上市公司中拥有权益的股份拟达到或者超过一个上市公司已发行股份5%时，履行权益披露义务。投资者应当在该事实发生之日起(签订股份转让协议时)三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

　　【6】根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司要约收购的表述中，错误的有(　)。

　　A.上市公司的要约收购有期限的限制，不得少于30日，并不得超过90日，但是出现竞争要约的除外

　　B.上市公司收购要约适用于被收购公司的所有股东，但针对优先股可以设定不同的收购条件

　　C.收购行为完成后的12个月内，收购人对所持有的上市公司的股票一律不得转让

　　D.上市公司收购的收购人只能是法人投资者，个人投资者不能进行收购

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』本题考核要约收购。选项A：上市公司的要约收购有期限的限制，不得少于30日，并不得超过60日;选项C：收购人持有的被收购的上市公司的股票，收购行为完成后的12个月内不得转让，在同一实际控制人控制的两个投资者之间转让是可以的。选项D：上市公司收购的收购人可以是法人投资者和个人投资者。

　　【7】根据《上市公司收购管理办法》的规定，下列情形中，适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是(　)。

　　A.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份

　　B.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

　　C.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益

　　D.因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考核强制要约制度。选项AD属于直接办理股份转让和过户的事项;选项C属于免于以要约收购方式增持股份的事项;选项B属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的事项。

　　【8】下列关于协议收购的说法中，符合证券法律制度规定的有(　)。

　　A.在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的1/3

　　B.被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保

　　C.被收购公司绝对不能与收购人及其关联方进行其他关联交易

　　D.管理层可以依法协议收购本上市公司的股份

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』本题考核协议收购。根据规定，被收购公司不得公开发行股份募集资金，不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易，但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。

　　【9】上市公司发行股份购买资产时，发行股份的价格不得低于市场参考价的90%，市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前特定时间段的公司股票交易均价。下列各项中，属于该特定时间段的有(　)。

　　A.20个交易日

　　B.120个交易日

　　C.90个交易日

　　D.60个交易日

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』本题考核上市公司发行股份购买资产。上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一。

　　【10】根据证券法律制度的规定，上市公司进行重大资产重组须由股东大会作出决议。下列关于该股东大会会议中召开和表决规则的表述中，正确的是(　)。

　　A.股东大会会议应当以现场会议或通讯方式举行

　　B.持有上市公司股份不足5%的股东的投票情况无须单独统计或披露

　　C.与重组事项有关联关系的股东应当回避表决

　　D.决议经出席会议股东所持表决权过半数同意即可通过

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考核上市公司重大重组公司决议。上市公司就重大资产重组事宜召开股东大会，应当以现场会议形式召开，并应当提供网络投票或者其他合法方式为股东参加股东大会提供便利，选项A错误。除上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外，其他股东的投票情况应当单独统计并予以披露，选项B错误。上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，选项D错误。

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