二、多项选择题

　　1、下列关于上市公司发行股份购买资产行为中特定对象转让股份限制的描述中，符合《上市公司重大资产重组管理办法》规定的有(　)。

　　A、特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的，12个月内不得转让

　　B、特定对象为上市公司控股股东的，36个月内不得转让

　　C、特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的，36个月内不得转让

　　D、特定对象为上市公司实际控制人的，12个月内不得转让

　　2、下列选项中，不属于刑法上的证券内幕交易行为的有( )。

　　A、依据已被他人披露的信息而交易的

　　B、按照事先订立的书面会同、指令、计划从事相关证券、期货交易的

　　C、利用私下合理支付价款交易得来的上市公司信息进行证券交易

　　D、交易具有其他正当理由或者正当信息来源的

　　3、下列关于投资者委托买卖股票的程序，表述正确的有( )。

　　A、投资者委托买卖股票，须事先在证券商或证券交易所指定的银行开立资金专户，投资者存入资金专户中的资金利息，由开户证券商或银行转入专户

　　B、投资者办理委托买入股票时，须将委托买入所需的款项全额交付给证券商，除非该其委托的证券公司就其买卖的股票提供融资融券服务

　　C、投资者办理名册登记后，可向证券商办理委托股票买卖。投资者的委托有效期一般为当日有效

　　D、未成年人未经法定监护人的代理或允许，不得办理股票买卖的名册登记和开户

　　4、甲上市公司专门从事食品生产经营，2012年，乙公司对甲公司进行资产重组，按照约定，乙公司将其下属的专门用于生产薯片的先进生产厂房和配套生产线的经营实体出售给甲公司，双方拟订的成交金额为2亿元，甲公司以股权支付并导致控制权转移，已知甲公司2011年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额为1.3亿元，关于该重大资产重组的情况，应当符合的条件有( )。

　　A、不会导致甲公司不符合股票上市条件

　　B、购买的该经营实体持续经营时间应在1年以上

　　C、购买的该经营实体最近两个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币2000万元

　　D、不能存在损害甲公司股东合法权益的情形

　　5、甲公司为在深圳证券交易所中小板上市的公司，股本总额为5亿元，其主要经营医药制品的销售和服务，2012年开始实行垂直一体化的战略，欲并购多家非关联药品生产企业以促进本产业的整合，本次并购采用发行股份的方式进行，发行后股本总额拟订为5.1亿元，关于该情况，下列说法正确的有(　)。

　　A、甲公司本次购买资产的交易金额应不低于1亿元人民币

　　B、甲公司发行股票的价格不低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价

　　C、甲公司本次购买资产的交易金额应不低于5000万元人民币

　　D、甲公司本次发行股份购买资产没有交易金额的限制

　　6、上市公司的股东、实际控制人发生一定事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务，该事件包括(　)

　　A、持有公司5%以上股份的股东其持有的股份发生重大变化

　　B、实际控制人控制公司的情况发生较大变化

　　C、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任何一个股东所持公司5%以上股份被质押

　　D、拟对上市公司进行重大资产重组

　　7、甲股份有限公司于2011年5月成立，股本总额为1000万元，发起人股东人数为20人，2012年6月，甲股份有限公司准备增加注册资本发行新的股份，下列情形中，甲股份有限公司应当依法向证监会申请核准成为非上市公众公司的是( )。

　　A、采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要为本行业的自然人投资者，人数为185人

　　B、采用公开方式向社会公众公开转让

　　C、采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要是国内本行业的3家战略投资者

　　D、发行的股份向原有股东配售

　　8、上市公司公开发行可转换公司债券应当约定保护债券持有人利益的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。下列选项中，属于应当召开债券持有人会议的事项有(　)。

　　A、拟变更募集说明书的约定

　　B、发行人不能按期支付本息

　　C、发行人企业分立

　　D、保证人或者担保物发生重大变化

　　9、根据《证券法》的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件有(　)。

　　A、公司债券的期限为1年以上

　　B、股份有限公司的净资产不低于3000万元

　　C、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

　　D、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

　　10、某股份有限公司拟公开发行股票并上市，其披露的财务资料应当真实完整，不得存在的情形包括(　)。

　　A、故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息

　　B、滥用会计政策或者会计估计

　　C、操纵、伪造编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证

　　D、篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证

　　11、某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票并上市，该公司的董事、监事和高级管理人员不得存在下列情形(　)。

　　A、被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

　　B、最近3年内受到中国证监会行政处罚

　　C、最近3年内受到证券交易所公开谴责

　　D、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

　　12、某上市公司拟增发股票，则该上市公司的盈利能力应具有可持续性，也就是应该满足以下条件(　)。

　　A、最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以高者为计算依据

　　B、高级管理人员和核心技术人员稳定，最近6个月内未发生重大不利变化

　　C、现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健

　　D、公司重要资产、核心技术的取得合法，能够持续使用，不存在重大不利变化

　　13、某上市公司拟增发股票，董事会应就上市公司申请增发股票作出决议，该决议应当包括下列事项(　)。

　　A、本次增发股票发行的方案

　　B、募集资金用途

　　C、前次募集资金使用的报告

　　D、本次发行证券的种类和数量

　　14、上市公司非公开发行股票中，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让的发行对象包括( )。

　　A、上市公司的控股股东

　　B、董事会拟引入的境内外战略投资者

　　C、通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

　　D、上市公司的实际控制人或其控制的关联人

　　15、某上市公司申请发行债券，应当先经公司董事会制定方案，由股东大会作出决议，决议事项有(　)。

　　A、发行债券的数量

　　B、债券期限

　　C、决议的有效期

　　D、募集资金的用途

　　16、下列各项中，属于公开发行证券的情形有( )。

　　A、向不特定对象发行证券

　　B、向累计超过50人的特定对象发行证券

　　C、向累计超过100人的特定对象发行证券

　　D、向累计超过200人的特定对象发行证券

　　17、通过证券交易所的交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，下列说法中错误的有( )。

　　A、应在事实发生之日起3日内编制权益变动报告书

　　B、应向证券登记结算机构报告

　　C、向证券交易所提交书面报告

　　D、在报告后的10日内，不得再次买卖上市公司的股票

　　18、甲股份有限公司(以下简称甲公司)欲收购乙上市公司(以下简称乙公司)。如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中，与甲公司构成一致行动人的有( )。

　　A、甲公司的母公司

　　B、与甲公司同时受控于A公司的丙公司

　　C、持有甲公司35%的股份，且同时持有乙公司5%股份的丁某

　　D、甲公司的董事长张某的亲姐姐，其持有乙公司1%的股份

　　19、根据《首发管理办法》的规定，拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中，符合财务指标良好的是( )。

　　A、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

　　B、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元

　　C、发行前股本总额不少于人民币3000万元

　　D、最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%

　　20、某能源股份有限公司拟首次发行股票并上市，其募集资金使用项目除用于主营业务外，不得用于( )。

　　A、购买国库券

　　B、直接投资房地产公司

　　C、间接投资证券公司

　　D、委托理财

　　21、虚假陈述行为的损失认定中，虚假陈述行为导致证券被停止发行的，投资人实际损失包括( )。

　　A、全部交易的佣金

　　B、投资差额损失

　　C、投资差额损失的印花税

　　D、投资人持股期间基于股东身份取得的收益可以冲减赔偿金额

　　22、上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报( )备案。

　　A、注册地证监局

　　B、证券交易所

　　C、中国证监会

　　D、注册地工商局

　　23、下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的有( )。

　　A、为公司债券提供保证担保的，应当为连带责任保证

　　B、担保的范围仅仅包括本金

　　C、担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额

　　D、担保的财产可以是已经被设定担保的财产

　　24、上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其增发股票的有( )。

　　A、公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券

　　B、公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚

　　C、公司在前年曾经严重亏损

　　D、公司现任董事因涉嫌违法已被中国证监会立案调查