13.

　　根据证券法律制度的规定，资信状况符合以下( )标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。

　　A.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实

　　B.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍

　　C.债券信用评级达到AAA级

　　D.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件

　　14.

　　根据证券法律制度的规定，公司存在下列( )情形的，不得公开发行公司债券。

　　A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

　　B.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态

　　C.违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

　　D.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为

　　15.

　　根据证券法律制度的规定，出现下列( )情形，债券受托管理人应当召集债券持有人会议。

　　A.发行人增资

　　B.发行人不能按期支付本息

　　C.拟变更债券受托管理人

　　D.保证人或者担保物发生重大变化

　　16.

　　根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项，下列属于重大事项的有( )。

　　A.发行人发生未能清偿到期债务的违约情况

　　B.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%

　　C.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10%

　　D.发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失

　　17.

　　根据证券法律制度的规定，下列关于非分离交易可转换公司债券的表述，不正确的有( )。

　　A.期限可以为7年

　　B.自发行结束后第5个月即可转换为公司股票

　　C.转股价格应为募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一个交易日的均价的90%

　　D.上市商业银行可以作为发行可转债的担保人

　　18.

　　根据证券法律制度的规定，当上市公司出现财务状况异常或者其他异常情况，导致其股票存在被终止上市的风险，或者投资者难以判断公司前景，投资权益可能受到损害的，证券交易所将对该公司股票交易实行特别处理。下列选项中，属于特别处理的措施有( )。

　　A.进行退市风险警示，在公司股票简称前冠以“*ST”字样

　　B.暂停股票上市

　　C.股票报价的日涨跌幅限制为5%

　　D.终止股票上市

　　19.

　　甲上市公司拟决定其股票不再在上海证券交易所交易，转而申请在全国中小企业股份转让系统交易，随即召开股东大会作出决议，对于该决议须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，并须经出席会议的除下列股东以外的其他股东所持表决权的2/3以上通过，其中包括( )。

　　A.董事

　　B.监事

　　C.实际控制人

　　D.单独或者合计持有上市公司10%以上股份的股东不享有表决权

　　20.

　　根据证券法律制度的规定，下列选项中，可以参与全国股转系统挂牌公司公开转让的主要包括( )。

　　A.注册资本500万元人民币以上的法人机构

　　B.实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业

　　C.集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划

　　D.投资者本人名下前一日交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上的且具有2年以上证券投资经验的自然人投资者

　　21.

　　根据证券法律制度的规定，上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示。

　　A.因欺诈发行受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌欺诈发行罪被依法移送公安机关

　　B.因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关

　　C.上市公司因要约收购或者其他原因导致股权分布不再具备上市条件的情形，公司披露的解决方案存在重大不确定性，或者在规定期限内未披露解决方案，或者在披露可行的解决方案后一个月内未实施完成

　　D.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌1个月

　　22.

　　根据证券法律制度的规定，上市公司出现以下( )情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市。

　　A.公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，未能在法定期限内披露暂停上市后的首个年度报告

　　B.公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度报告显示公司净利润或者扣除非经常性损益后的净利润为负值

　　C.公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度报告显示公司期末净资产为负值

　　D.公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度报告显示公司营业收入低于1000万元

　　23.

　　甲公司持有A上市公司4%的股份，甲公司出于对市场发展前景的考虑，现决定收购A上市公司，下列选项中，若无相反证据，则与甲公司互为一致行动人的有( )。

　　A.在持有A上市公司6%的乙公司担任监事且为甲公司董事长的张某

　　B.持有甲公司20%股份且持有A上市公司4%股份的田某

　　C.甲公司某董事的哥哥杜某，持有A上市公司2%的股份

　　D.身为甲公司的监事同时持有A上市公司3%股份的冯某

　　24.

　　根据证券法律制度的规定，下列选项中不属于刑法上的内幕交易行为的有( )。

　　A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的

　　B.按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的

　　C.依据已被他人披露的信息而交易的

　　D.交易具有其他正当理由或者正当信息来源的

　　25.

　　根据证券法律制度的规定，下列选项中属于操纵证券市场行为的有( )。

　　A.李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵了该股票交易价格

　　B.证券交易所自营业务研究人员邓某，根据上市公司披露的财务报告，预测该上市公司盈利良好，建议其朋友于某购买该股票

　　C.田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格和交易量

　　D.郭某和戴某利用自己的持股优势，双方以事先约定的时间、价格进行交易，影响了交易价格和交易量