二、多项选择题

　　1.某股份有限公司拟在主板上市，首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票条件的有( )。

　　A.该公司的总经理在控股股东甲公司担任董事

　　B.该公司的财务负责人在控股股东甲公司担任总经理

　　C.该公司的董事会秘书在控股股东甲公司担任监事

　　D.该公司的副总经理在控股股东甲公司控制的乙企业领薪

　　2.某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，构成首次发行股票并上市的法定障碍的有( )。

　　A.该公司36个月前未经法定机关核准，擅自公开发行过证券，目前已消除

　　B.该公司最近36个月内违反工商及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重

　　C.该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载

　　D.该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，存在伪造高级管理人员签字的情况

　　3.宝业股份有限公司拟于2013年在创业板发行股票并上市，下列各项中，构成其发行障碍的有( )。

　　A.最近一期期末净资产为1800万元

　　B.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计为900万元且持续增长

　　C.该公司控股股东王某在2012年未经法定机关核准，擅自公开发行证券

　　D.该公司董事杜某因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

　　4.2012年某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，不符合公司首次公开发行股票条件的有( )。

　　A.该公司最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

　　B.该公司最近1年的营业收入对关联方存在重大依赖

　　C.该公司的董事2011年受到中国证监会的行政处罚

　　D.该公司最近3年内不存在损害投资者合法权益的重大违法行为

　　5.根据证券法律制度的规定，某上市公司拟向原股东配售股份，下列各项中，符合法律规定的有( )。

　　A.拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40%

　　B.控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　C.采用证券法规定的包销方式发行

　　D.控股股东不履行认配股份的承诺，该上市公司按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

　　5.

　　6.根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司向不特定对象增发股票一般程序的表述中，正确的有( )。

　　A.股东大会就发行事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过

　　B.向本公司特定的股东及其关联人发行的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避

　　C.自证券核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行股票

　　D.增发股票应当由证券公司承销

　　7.根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券发行的表述中，正确的有( )。

　　A.根据公司发行的债券种类不同，可以分为一般公司债券发行和可转换公司债券发行

　　B.公司债券的期限为1年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定

　　C.公开发行公司债券募集的资金，除了用于核准的用途以外，还可以用于弥补亏损和非生产性支出

　　D.公司申请发行债券，由公司董事会制定方案并作出决议

　　8.根据证券法律制度的规定，上市公司存在下列( )情形的，不得非公开发行股票。

　　A.现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

　　B.现任总经理因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查

　　C.上市公司因涉嫌违法违规正被证监会立案调查

　　D.最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但所涉及事项的重大影响已经消除

　　9.甲上市公司于2012年5月发行公司债券，根据证券法律制度的规定，甲公司出现下列情况时，应当召开债券持有人会议的有( )。

　　A.拟变更债券受托管理人

　　B.经股东大会决议通过决定，将公司注册资本减少为3500万元

　　C.拟变更债券募集说明书中约定的条款

　　D.未能按期支付本息

　　10.某非金融类股份有限公司拟发行公司债券，最近一期期末净资产为8000万元，且从未发行过公司债券。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合规定的有( )。

　　A.该公司本次拟发行公司债券3000万元

　　B.该公司募集的资金投向符合国家产业政策

　　C.公司债券利率符合国务院限定的利率水平

　　D.该公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润足以支付公司债券2年的利息

　　11.根据证券法律制度的规定，上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行可转换公司债券。

　　A.本次发行申请文件有重大遗漏

　　B.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途，但已纠正

　　C.上市公司2年前受到过证券交易所的公开谴责

　　D.上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

　　12.根据证券法律制度的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包括( )。

　　A.公司债券的期限为1年以上

　　B.公司债券的期限为2年以上

　　C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

　　D.公司债券实际发行额不少于人民币6000万元

　　13.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司重大事件的有( )。

　　A.对外提供重大担保

　　B.股东大会决议被依法撤销

　　C.董事会决议被依法宣告无效

　　D.获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益

　　14.根据证券法律制度的规定，下列选项中属于操纵证券市场行为的有( )。

　　A.李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵了该股票交易价格

　　B.证券交易所自营业务研究人员邓某，根据上市公司披露的财务报告，预测该上市公司盈利良好，建议其朋友于某购买该股票

　　C.田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格和交易量

　　D.郭某和戴某利用自己的持股优势，双方以事先约定的时间、价格进行交易，影响了交易价格和交易量

　　15.根据证券法律制度的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( )。

　　A.公司债务担保的重大变更

　　B.公司分配股利或者增资的计划

　　C.公司营业用主要资产的抵押一次达到该资产的20%

　　D.公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　16.根据证券法律制度的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( )。

　　A.公司股权结构的重大变化

　　B.上市公司收购的有关方案

　　C.公司监事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　D.公司高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任