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2021年中级银行从业资格证《银行管理》章节考点:市场准入、现场检查和非现场监管

来源 :中华考试网 2021-03-09

  [单选题]银行业金融机构的市场准入不包括( )。

  A信息收集

  B机构设立

  C调整业务范围

  D高级管理人员任职资格许可

  参考答案:A

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  [单选题]《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》要求,受理机关对申请材料要件和形式进行审查后,发现申请材料不齐全或不符合规定要求的,告知申请人限期( )内进行补正。

  A1个月

  B3个月

  C2个月

  D15个工作日

  参考答案:B

  [单选题]“许可的业务范围”指的是《有效银行监管的核 原则》中的( )。

  A原则4

  B原则5

  C原则6

  D原则7

  参考答案:A

  [单选题]下列不属于我国银行业市场准入的法律体系的是( )。

  A部门规章

  B行政法规

  C法律

  D部门条例

  参考答案:D

  [单选题]下列不属于金融合约的基本种类的是( )。

  A远期

  B期货

  C掉期

  D股票

  参考答案:D

  [单选题]机构监管部门、( )应当在各自职责领域内开展相应的系统性、区域性风险监测识别与风险防范控制工作。

  A功能监管部门

  B设备监管部门

  C组织监管部门

  D后台监管部门

  参考答案:A

  [单选题]银监会成立后,秉承( )监管理念,不断完善非现场监管理论与方法,对银行业金融机构风险进行有效“识别、度量、分析和预警”。

  A“风险为本”

  B“盈利为本”

  C“稳定为本”

  D“信用为本”

  参考答案:A

  [单选题]通过非现场监管,能够及时、持续监测银行业金融机构的经营和风险状况,对其存在的问题和风险进行早期识别,并能为现场检查提供依据和指导,使现场检查更有( )。

  A有效性

  B针对性

  C高效性

  D准确性

  参考答案:B

  [单选题]风险评估是一个动态过程,每个监管周期至少要对银行业金融机构法人进行( )整体风险评估。

  A一

  B两

  C三

  D四次

  参考答案:A

  [单选题]( )是采用现场检查方法对特定事项进行专门调查的活动。

  A全面检查

  B专项检查

  C稽核调查

  D临时检查

  参考答案:C

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