二、多项选择题

　　1 、商业银行公司治理中的治理制衡机制有(　)。

　　A、组织架构

　　B、职责边界

　　C、履职要求

　　D、决策

　　E、执行

　　2 、巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》所涉及的内容包括(　)。

　　A、董事会行为

　　B、高管层

　　C、风险管理和内部控制

　　D、公司架构

　　E、信息披露和透明度

　　3 、根据巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》，母公司董事负责确保建立与(　)相符的治理政策和机制。

　　A、集团的组织架构

　　B、各经营实体的经营模式

　　C、各经营实体的风险状况

　　D、集团的风险状况

　　E、集团与各经营实体的责任划分

　　4 、股东大会会议包括(　)。

　　A、年度会议

　　B、临时会议

　　C、半年度会议

　　D、季度会议

　　E、月会议

　　5 、商业银行董事会可设立的专门委员会有(　)。

　　A、战略委员会

　　B、审计委员会

　　C、风险管理委员会

　　D、关联交易控制委员会

　　E、提名委员会

　　6 、商业银行监事会的职责有(　)。

　　A、监督评估本行的发展战略

　　B、监督评估本行的经营决策

　　C、对董事、监事履职情况进行评价

　　D、对全行薪酬管理制度及高级管理人员薪酬方案进行监督

　　E、监督评估本行的内部控制

　　7 、根据董事的履职情况，依据评价结果将董事划分的级别有(　)。

　　A、合格

　　B、不合格

　　C、称职

　　D、基本称职

　　E、不称职

　　8 、商业银行的薪酬机制应坚持的原则有(　)。

　　A、薪酬机制与银行公司治理要求相统一

　　B、薪酬激励与银行竞争能力及银行持续能力建设相兼顾

　　C、薪酬水平与风险成本调整后的经营业绩相适应

　　D、薪酬应实现员工权益的最大化

　　E、短期激励与长期激励相协调

　　9 、关于商业银行的薪酬支付，下列说法中正确的有(　)。

　　A、基本薪酬按月支付

　　B、绩效薪酬随基本薪酬按月支付

　　C、中长期激励在协议约定的锁定期到期后支付

　　D、住房公积金、各种保险费应按照国家有关规定纳入专户管理

　　E、薪酬支付前应与员工达成协议，按协议规定按期支付

　　10 、商业银行的薪酬管理制度一般包括的内容有(　)。

　　A、银行员工职位职级分类体系及其薪酬对应标准

　　B、基本薪酬的档次分类及晋级办法

　　C、绩效薪酬的档次分类及考核管理办法

　　D、中长期激励的考核管理办法

　　E、特殊奖励的考核管理办法

　　11 、商业银行内部控制的目标包括(　)。

　　A、保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行

　　B、保证商业银行实现利润最大化

　　C、保证商业银行发展战略和经营目标的实现

　　D、保证商业银行风险管理的有效性

　　E、保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时

　　12 、为保证内部控制的有效性，商业银行应当建立(　)的组织结构。

　　A、分工明确

　　B、总行集中统一领导

　　C、职责明确

　　D、相互制衡

　　E、报告关系清晰

　　13 、商业银行应根据各分支机构和各部门的(　)，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整。

　　A、经营能力

　　B、利润大小

　　C、业务发展需要

　　D、管理水平

　　E、风险状况

　　14 、有利于商业银行合规风险管理的基本制度主要包括(　)。

　　A、建立对管理人员合规绩效的考核制度

　　B、建立有效的合规问责制度

　　C、建立诚信举报制度

　　D、建立对业务人员合规绩效的考核制度

　　E、建立金融监管机构对商业银行合规风险行为的监督管理制度

　　15 、商业银行合规风险管理体系的基本要素有(　)。

　　A、合规政策

　　B、合规管理部门的组织结构和资源

　　C、合规风险管理计划

　　D、合规风险识别和管理流程

　　E、合规培训与教育制度