考点 3 证券法及基本原则

　　1.(判断)证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。三公原则是《证券法》的最基本原则。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　【答案】A。

　　考点 4 证券发行

　　2.(单选)证券的发行分为公开发行与非公开发行，有下列 (　　)情形之一的，为公开发行。

　　①向不特定对象发行证券

　　②向累计超过 200 人的特定对象发行证券

　　③法律、行政法规规定的其他发行行为

　　④向特定的对象发行的行为

　　A.①③

　　B.②④

　　C.①②③

　　D.②③④

　　【答案】C。

　　3.(判断)非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　【答案】A。

　　4.(单选)目前成熟的股票市场普遍采用的发行制度是(　　)。

　　A.审批制

　　B.核准制

　　C.注册制

　　D.混合制

　　【答案】C。解析：证券发行管理制度主要有三种：审批制、核准制和注册制三种。每一种发行管理制度都对应一定的市场发展状况。其中审批制是完全计划发行的模式，核准制是从审批制向注册制过渡的中间形式.注册制则是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。故选 C。

　　5.(多选)证券发行管理制度主要有三种(　　)。

　　A.审批制

　　B.核准制

　　C.注册制

　　D.评审制

　　E.混合制

　　【答案】ABC。

　　6.(判断)我国证券公开发行实行的是审批制。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　【答案】B。解析：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准：未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。据此，我国证券公开发行实行的是核准制。

　　7.(判断)证券承销业务只能采取代销方式。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　【答案】B。解析：发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的.发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。

　　8.(单选)证券(　　)是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时.将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式.

　　A.代销

　　B.包销

　　C.发行

　　D.上市

　　【答案】A。解析：本题主要考查证券代销的概念，注意区分证券包销。

　　9.(单选)证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。证券的代销、包销期限最长不得超过(　　)日。

　　A.三十

　　B.四十五

　　C.六十

　　D.九十

　　【答案】D。

　　考点 5 证券交易

　　10.(单选)下列关于证券的交易条件，叙述有误的一项是(　　)。

　　A.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行的证券.可以暂不交付

　　B.依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的.在限定的期限内不得买卖

　　C.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券.应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让

　　D.非依法发行的证券.不得买卖

　　【答案】A。解析：证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。