考点 5 资本市场

　　1.(单选)资本市场是指期限在(　　)的长期资金融通市场。

　　A.一年以上

　　B.一年以内(含一年)

　　C.半年以上

　　D.半年以内(含半年)

　　【答案】A。解析：资本市场是指以长期金融工具为媒介进行的、期限在一年以上的长期资金融通市场，主要包括债券市场和股票市场。

　　2.(单选)按(　　)划分，股票可分为普通股和优先股。

　　A.是否记载股东姓名

　　B.是否有实物载体

　　C.股票所代表的股东权利

　　D.投资主体的性质不同

　　【答案】C。解析：按股票所代表的股东权利划分，股票可分为普通股和优先股。

　　3.(单选)优先股享有的权利不包括(　　)。

　　A.优先按约定方式领取股息

　　B.优先清偿权

　　C.优先股息固定

　　D.优先认股权

　　【答案】D。解析：优先认股权属于普通股股票享有的权利。

　　4.(单选)上海证券交易所成立时间是(　　)。

　　A.1990 年 10 月

　　B.1990 年 11 月

　　C.1990 年 12 月

　　D.1991 年 1 月

　　【答案】B。解析：1990 年 11 月上海证券交易所成立，1990 年 12 月深圳证券交易所成立。

　　5.(单选)按( )分类，债券可以分为普通债券、附息债券、贴现债券、零息债券。

　　A.发行主体

　　B.利率是否固定

　　C.利息支付方式

　　D.募集方式

　　【答案】C。解析：按发行主体不同，债券一般可分为国家债券、地方政府债券、公司债券和金融债券;按利率是否固定可分为固定利率债券、浮动利率债券：按利息的不同支付方式可分为普通债券、附息债券、贴现债券、零息债券：按有无担保可分为信用债券、担保债券;按是否可转换分为可转换债券与不可转换债券：按募集方式可分为公募债券和私募债券。

　　6.(多选)资本市场的主要特点有(　　)。

　　A.风险大

　　B.收益高

　　C.期限长

　　D.流动性差

　　E.交易频繁

　　【答案】ABCD。解析：资本市场的特点主要有：风险大、收益较高;期限长、流动性差。交易频繁是货币市场的特点。

　　7.(多选)我国股票场内市场主要包括(　　)。

　　A.沪深主板市场

　　B.券商柜台交易市场

　　C.中小企业板市场

　　D.创业板市场

　　E.区域股权交易市场

　　【答案】ACD。解析：我国多层次股票市场分为场内市场和场外市场，场内市场主要包括沪深主板市场、中小企业板市场和创业板市场。场外市场包括全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场以及已试点的券商柜台交易市场。

　　8.(多选)债券市场具有的功能有(　　)。

　　A.融资功能

　　B.资源优化配置功能

　　C.投资功能

　　D.宏观调控功能

　　E.防范金融风险功能

　　【答案】ABCDE。解析：债券市场是指债券发行和交易的场所，具有融资功能、资源优化配置功能、投资功能、宏观调控功能及防范金融风险功能。

　　9.(判断)无面额股票在股票票面上不记载股票面额.也不用注明它在公司总股本中所占有的比例。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　【答案】B。解析：无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占有比例的股票。

　　10.(判断)H 股是指由中国境内注册的公司发行、直接在美国纽约上市的股票。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　【答案】B。解析：H 股是指由中国境内注册的公司发行、直接在中国香港上市的股票。N 股是指由中国境内注册的公司发行、直接在美国纽约上市的股票。

　　11.(判断)债券的发行价格与债券的面值必然一致。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　【答案】B。解析：债券的发行价格是指债券原始投资者购入债券时应支付的市场价格，它与债券的面值可能一致也可能不一致。