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银行从业资格证中级法律法规考点试题:证券上市

来源 :中华考试网 2017-12-19

  一、证券上市考点内容

  申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。

  1.股票上市

  股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件:

  (1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;

  (2)公司股本总额不少于人民币三千万元:

  (3)公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上:公司股本总额超过人民币四亿元的。公开发行股份的比例为百分之十以上:

  二、证券上市考点试题

  11.(多选)股份有限公司申请股票上市。应当符合的奈件有(  )。

  A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

  B.公司股本总额不少于人民币五千万元

  C.公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上:公司股本总额超过人民四亿元的。公开发行股份的比例为百分之十以上

  D.公司最近三年无重大违法行为.财务会计报告无虚假记载

  E.证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件.并报国务院证券监督管理机构批准

  【答案】ACDE。解析:公司股本总额不少于人民币三千万元。故 B 项不选。

  12.(判断)申请股票上市交易,应当按规定向证券交易所报送申请文件。股票上市交易申请经证券交易所审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅。(  )

  A.正确

  B.错误

  【答案】A。

  13.(多选)上市公司有下列(  )情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

  A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

  B.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载.可能误导投资者

  C.公司有重大违法行为

  D.公司最近三年连续亏损.在其后一个年度内未能恢复盈利

  E.证券交易所上市规则规定的其他情形

  【答案】ABCE。解析:D 选项是股票终止上市的情况之一。正确的叙述为公司最近三年连续亏损。

  14.(多选)上市公司有下列(  )情形之一的,由证券交易所决定终止其股票上市交易。

  A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

  B.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载.且拒绝纠正

  C.公司最近三年连续亏损.在其后一个年度内未能恢复盈利

  D.公司解散或者被宣告破产

  E.证券交易所上市规则规定的其他情形

  【答案】ABCD。

  15.(单选)公司申请公司债券上市交易,应当符合下的条件不包括(  )。

  A.公司债券的期限为一年以上

  B.公司债券实际发行额不少于人民币五千万元

  C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

  D.公司最近三年无重大违法行为.财务会计报告无虚假记载

  【答案】D。解析:D 选项是股票上市的条件之一。

  16.(多选)公司债券上市交易后,公司有下列(  )情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

  A.公司有重大违法行为

  B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

  C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

  D.未按照公司债券募集办法履行义务

  E.公司最近二年连续亏损

  【答案】ABCDE。

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