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2020初级银行从业资格证法律法规重要考点:证券发行

来源 :中华考试网 2020-03-17

  证券发行

本章练习 考点讲解

  (1)证券发行方式

  (2)证券发行管理制度

  证券发行管理制度主要有三种:

  ①审批制(完全计划发行的模式);

  ②核准制(从审批制向注册制过渡的中间形式);

  ③注册制(目前成熟股票市场普遍采用的发行制度)。

  我国证券公开发行实行的是核准制。

  (3)发行保荐

  所谓保荐人制度,是指是由保荐机构及其保荐代表人负责发行人的上市推荐和辅导,核实公司发行文件和上市文件的真实性、准确性和完整性,协助发行人建立严格的信息披露制度,并承担风险防范责任的一种制度。

  (4)证券承销

  我国《证券法》规定的证券承销业务有代销和包销两种。

  证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议。证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。

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