证券发行

本章练习 考点讲解

　　(1)证券发行方式

　　(2)证券发行管理制度

　　证券发行管理制度主要有三种：

　　①审批制(完全计划发行的模式);

　　②核准制(从审批制向注册制过渡的中间形式);

　　③注册制(目前成熟股票市场普遍采用的发行制度)。

　　我国证券公开发行实行的是核准制。

　　(3)发行保荐

　　所谓保荐人制度，是指是由保荐机构及其保荐代表人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件和上市文件的真实性、准确性和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度，并承担风险防范责任的一种制度。

　　(4)证券承销

　　我国《证券法》规定的证券承销业务有代销和包销两种。

　　证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。

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