银行从业资格考试《法律法规》考点速记：合规管理
来源 :中华考试网 2017-07-06
中银行从业资格考试《法律法规》考点速记：合规管理
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1.合规管理的相关概念
合规管理是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的动态过程。
2.合规管理的目标
合规管理的目标是建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
3.合规管理的重点内容
(1)建立强有力的合规文化。
(2)建立有效的合规风险管理体系。
(3)建立有利于合规风险管理的基本制度。
4.合规风险管理体系
合规风险管理体系主要包括以下基本要素。
(1)合规政策
(2)合规管理部门的组织结构和资源
(3)合规风险管理计划
(4)合规风险识别和管理流程
(5)合规培训与教育制度