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2020年银行从业资格证风险管理考点:操作风险监测与报告

来源 :中华考试网 2020-04-09

  操作风险监测与报告

本章练习 考点讲解

  一、关键风险指标监测的要求

  整体性、重要性、敏感性、可靠性、有效性

  二、损失数据收集

  1、总体要求:明确损失事件定义、损失形态、统计标准、职责分工、报告路径

  2、原则:

  重要性:对大额、高频损失事件重点关注确认

  及时性:及时确认、完整记录、准确统计

  统一性:标准、范围、程序、方法保持一致,确保结果客观准确具有可比性

  谨慎性:谨慎、客观、公允统计,准确计量

  3、损失数据收集统计要求

  明确损失数据口径

  建立适当的数据阈值

  分析不同数据采集时点的差异

  明确合并及分拆规则

  4、损失数据收集核心环节

  (1)损失事件识别

  明确收集范围、判断损失金额是否达到收集标准

  (2)损失事件填报

  填报事件事实情况,总体损失和逐笔损失,难点在于确定损失事件个数和进行损失事件

  分类时容易出现理解偏差

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