一、单项选择题

　　1.理财师与客户关系的基础是( )。

　　A、信任 B、专业度 C、从业时间 D、自身形象

　　2.在收集客户信息阶段，下列表达方式中，不容易遭到客户心理抵触，从而避免客户有可能敷衍回答，使理财师可获得有用信息的是( )

　　A、贵公司的规模这么大，您的收入也一定很多，大概有多少

　　B、您正在做购房计划，那您现在可以动用的房贷首付资金是多少

　　C、听说您太太是家庭收入的顶梁柱，您的收入远远低于您太太的收入吗

　　D、像您这样的成功人士一定做好了自身的人生风险管理，面对意外死亡，你买了多少保险

　　二、多项选择题

　　1. 客户的主要来源分为( )

　　A、同事介绍　　 B、客户主动到访 C、银行现有客户　　　 D、关注自身礼

　　2. 专业理财师在与客户建立信任关系的过程中，需要注意的有关自身方面的内容有( )

　　A、明确自身定位　　　 B、树立专业形象 C、关心客户需求

　　D、关注自身礼仪 E、关注自身的工作状态

　　3.下列对客户档案管理的说法中正确的有( )

　　A、在发生针对理财师和金融机构的纠纷时，可以作为有力的证据

　　B、有助于理财师更深的了解客户

　　C、有利于维护良好的客户关系

　　D、可作为以后工作中交流学习的案例

　　E、档案包括会议记录，财务分析报告，授权书，介绍信等

　　三、判断题

　　1.客户所在行业、职业职位和职业发展前景都是理财师应该了解的信息( )

　　2.就客户而言，寻求理财顾问服务的根本目的是实现人生目标中的经济目标，管理人生财务风险，降低对财务状况的焦虑，进而实现财务自由。( )

　　第二节 接触客户、建立信任关系

　　一：单项选择题

　　1.答案 A 2.答案 B

　　二：多项选择题

　　1.答案 ABCD 2.答案 ABCDE 3.答案 ABCDE

　　三：判断题

　　1.答案 √ 2.答案 √

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