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2018年证券从业资格考试证券投资顾问精选试题(8)

来源 :中华考试网 2018-09-29

  解析:资产配置决定了能否达到分散风险、增加收益的目的。

  21. 对威廉•夏普资本资产定价模型(CAPM)的检验性提出质疑的是。

  A.法玛

  B.马柯威茨

  C.詹森

  D.罗斯

  答案 D

  解析:本题是对现代投资理论的产生与发展的考查。

  22. 从基金性质上来看,契约型基金的资金是通过发行基金收益凭证筹集起来的。

  A.信托资产

  B.债务资产

  C.法人资产

  D.借贷资产

  答案 A

  23. 目前,我国封闭式证券投资基金披露一次信息。

  A.每日

  B.每周

  C.每个月

  D.每个季度

  答案 B

  解析:本题是对定期信息披露的考查。

  24. 一个基金下设立若干个子基金,各子基金独立进行决策,此基金为。

  A.套利基金

  B.基金中的基金

  C.保本基金

  D.伞形基金

  答案 D

  25. 根据我国有关规定,符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意,并经批准后,封闭式基金可转换为开放式基金。

  A.独立董事

  B.基金发起人

  C.基金托管人

  D.监管机构

  答案 D

  26. 我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值,采用的是。

  A.收盘价

  B.当日加权平均价格

  C.开盘价

  D.当日最高价和最低价的算术平均价

  答案 A

  解析:交易所上市股票和权证以收盘价估值,上市债券以收盘净价估值,期货合约以结算价格估值。

  27. 是基金市场交易价格的价值基础,基金的市场价格以此为中心上下波动。

  A.基金面值

  B.基金的发行价格

  C.1.01元

  D.基金单位的资产净值

  答案 D

  解析:基金单位的资产净值是基金市场交易价格的价值基础,基金的市场价格以此为中心上下波动。

  28. 基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的个工作日内,对该交易的有效性进行确认。

  A.7

  B.3

  C.5

  D.1

  答案 B

  29. 对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,应进行利润分配。

  A.每日

  B.每周

  C.每月

  D.每季

  答案 A

  解析:《货币市场基金管理暂行规定》第九条规定:“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当每日进行收益分配。”

  30. 是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。

  A.中国证监会

  B.基金登记机构

  C.基金管理人

  D.基金托管人

  答案 C

  31. 依照《证券投资基金法》的规定,提前终止基金合同,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的以上通过。

  A.1/4

  B.1/2

  C.1/3

  D.2/3

  答案 D

  解析:本题是对基金份额持有人大会的决定事项的考查。基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加,方可召开;提前终止基金合同,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

  32. 封闭式基金份额要达到上市交易的条件,基金合同期限应该在以上。

  A.3年

  B.5年

  C.10年

  D.20年

  答案 B

  33. 封闭式基金份额要达到上市交易的条件,基金募集金额不得低于人民币。

  A.5000万元

  B.1亿元

  C.2亿元

  D.5亿元

  答案 C

  34. 根据我国有关规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的担任。

  A.证券公司

  B.信托投资公司

  C.证券登记结算公司

  D.商业银行

  答案 D

  35. 目前,我国基金管理人编制基金年报由复核。

  A.中国证监会

  B.基金发起人

  C.证券交易所

  D.基金托管人

  答案 D

  解析:基金托管人与基金管理人相互监督,基金管理人编制基金年报,基金托管人进行复核。

  36. 的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。

  A.促销

  B.渠道

  C.代销

  D.包销

  答案 B

  37. 是指个别证券特有的风险,包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。

  A.操作风险

  B.系统性风险

  C.非系统性风险

  D.管理运作风险

  答案 C

  38. 久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响,但当利率变动幅度较大时,则会产生较大的误差,这主要是由债券所具有的引起的。

  A.凹性

  B.久期

  C.凸性

  D.收益性

  答案 C

  解析:由于存在凸性,债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数。凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差。

  39. 下列负责处理基金公司自身费用支付的部门是。

  A.行政管理部

  B.财务部

  C.信息技术部

  D.决策部

  答案 B

  解析:财务部是负责处理基金公司自身费用支付的部门。

  40. 一般而言,全球资产配置的期限为。

  A.1个季度

  B.半年以内

  C.1年以上

  D.10年以上

  答案 C

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