2018年9月证券从业资格金融市场基础知识考试真题(9月2日下午)

　　1、下列不属于国际债券的主要投资者的是(　　)

　　A.自然人

　　B.各国政府

　　C.银行或其他金融机构

　　D.工商财团

　　参考答案：B

　　2、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始

　　登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行(　　)

　　A.资金的募集和证券的登记

　　B.发行初始登记

　　C.证券制作

　　D.证券签章

　　参考答案：A

　　3、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是(　　)

　　A.只能采用代销方式

　　B.可采用公开招标方式

　　C.只能采用包销方式

　　D.可采用包销或代销方式

　　参考答案：D

　　4、地方政府债券招标发行时，投标标位变动幅度为(　　)

　　A.0.01%

　　B.0.02%

　　C.0.04%

　　D.0.03%

　　参考答案：A

　　5、允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是()

　　A.可转换债券

　　B.附权证债券

　　C.附债务权证债券

　　D.双货币债券

　　参考答案：C

　　6、成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括(　　)

　　A.营业网点在40个以上

　　B.资本充足率，偿付能力或者净资本状况达到监管标准

　　C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币5亿元

　　D.近三年内在经营活动中没有重大违规记录，信誉良好

　　参考答案：C

　　7、根据现行制度规定，在连续竞价时，对于新进入的一个有效买入委托，下列说法错

　　误的是()

　　A.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价

　　B.若不能成交，则进入买入委托队列等待成交

　　C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价

　　D.若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格

　　参考答案：D

　　8、证券市场以证券发行与交易的方式实现了(　　)的对接，有效地解决了资本的供需矛盾

　　A.筹资与投资

　　B.筹资与并购

　　C.投资与并购

　　D.发行与回购

　　参考答案：A

　　9、公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为(　　)

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　参考答案：B

　　10、根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指导》，企业发行短期融资券的

　　累计待偿还余额不得超过企业净资产的(　　)

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　参考答案：B

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