2017年4月证券从业资格考试《金融基础知识》真题及答案

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　　2、根据合格境内机构投资者(QDII)制度，可以申请开展QDII业务的机构是()

　　A.商业银行、基金公司、社保基金、证券公司

　　B.人民银行、基金公司、保险公司、证券公司

　　C.商业银行、社保基金、保险公司、证券公司

　　D.商业银行、基金公司、保险公司、证券公司

　　4、以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是()

　　A.非金融类企业可投资于买卖有价证券为主要业务的公司

　　B.金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资

　　C.非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资

　　D.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务

　　10、证券金融公司和会计事务所、律师事务所等都是属于证券的()机构

　　A.服务

　　B.投资

　　C.代理

　　D.金融

　　11、客户发出委托指令后，证券营业部申报竞价未成交的部分()。

　　A.可以变更和撤销

　　B.可以变更，但不得撤销

　　C.既不能变更，也不得撤销

　　D.不能变更，但可以撤销

　　参考答案：D

　　23、下列因素中，不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是()

　　A.央行提高存款准备金率

　　B.央行进行公开市场业务

　　C.再贴现率政策

　　D.通货膨胀率

　　参考答案：D

　　24、关于上市股票交易印花税，下列说法正确的是()

　　A.为保证税率，现行的做法是由税务机关直接在投资者办理交收过程中征收(缺)

　　B.按照国家税法规定，印花税是在股票交易申报时征收的税金

　　C.印花税率为成交金额的1%

　　D.印花税对交易双方同时征收

　　25、证券市场是()

　　A.有价证券的发行市场

　　B.有价证券发行与交易的市场

　　C.有价证券投资者博弈的二级市场

　　D.有价证券的交易市场

　　26、下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()

　　A.定期存款单的远期合约

　　B.远期汇率协议

　　C.一揽子股票的远期合约

　　D.单个股票的远期合约

　　参考答案：A

　　27、通常情况下，投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险的是()

　　A.债券

　　B.优先股

　　C.基金

　　D.股票

　　32、以下关于可转换公司债券说法错误的是()

　　A.适用法规为《公司债券发行与交易管理办法》

　　B.一般采用股票交割方式

　　C.上市公司再融资方式之一

　　D.一般附有转股价向下修正条款

　　参考答案：B

　　34、为了加强市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理，《证券法》授权()对证券服务机构进行监管和检查。

　　A.商务部

　　B.财政部

　　C.中国证券业协会

　　D.证券监督管理机构

　　参考答案：D

　　35、目前，财政部代理发现地方证券债券所采取的方式不包括()。

　　A.合并发行

　　B.合并托管

　　C.合并账户

　　D.合并名称

　　参考答案：C.

　　36、在付息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为()

　　A.加息债券

　　B.金融债券

　　C.公司债券

　　D.缓息债券

　　37、由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行，以电子方式记录债券的不可流通的货币债券是()

　　A.特别国债

　　B.储蓄国债

　　C.记账式国债

　　D.凭证式国债

　　39、按照《中国人民银行信用评级管理指导意见》要求，信用评级机构应遵循的信用评级程序，下列说法错误的是()。

　　A.信用评级机构项目负责人给出被评对象的信用等级

　　B.被评对象按合同规定向信用评级机构提供所需的真实、完整的有关资料、报表

　　C.信用评级机构收到被评对象提供的资料、报表后，在合同规定期限内按有关规定进行详细审核，并就被评对象经营及财务状况组织现场调查和访谈

　　D.被评对象与信用评级机构当事双方签订评级合同，支付评估费

　　20、证券公司融资业务的风险质保规定包括()

　　Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅱ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅲ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%

　　Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　21、下列有关凭证式国债的表述，正确的是()

　　Ⅰ、采取“随买随卖”的方式进行交易

　　Ⅱ、承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

　　Ⅲ、利率按实际持有天数分档计付

　　Ⅳ、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B