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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题(3)

来源 :中华考试网 2019-05-10

  单项选择题

  1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是(  )。

  A、债券

  B、期货

  C、商业票据

  D、股票

  【参考答案】〖 C 〗

  2、依据我国《公司法》相关规定,设立股份有限公司时,发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额,不得超过注册资本的(  )。

  A、15%

  B、20% 来源:考试大

  C、30%

  D、35%

  【参考答案】〖 B 〗

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  3、中期国债是指偿还期限在(  )。

  A、1年以上10年以下

  B、5年以上

  C、3年以上

  D、10年以内

  【参考答案】〖 A 〗

  4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的(  )。

  A、2.5%

  B、2%

  C、1.5%

  D、3.5%

  【参考答案】〖 C 〗

  5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,拟设立的基金管理公司的最低实收 资本应为 (  )。

  A、1000万元

  B、3000万元

  C、5000万元

  D、8000万元 来源:考试大

  【参考答案】〖 A 〗

  6、同一基金管理人所管理的全部基金,持有同一家公司所发行的证券不得超过该 证券总额的 (  )。

  A、5%

  B、20%

  C、10%

  D、30%

  【参考答案】〖 C 〗

  7、(  )只能在期权到期日执行,既不能提前,也不能推后。

  A、美式期权

  B、欧式期权

  C、看涨期权

  D、看跌期权

  【参考答案】〖 B 〗

  8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是(  )。

  A、做市商制

  B、公司制

  C、科层制

  D、会员制 来源:

  【参考答案】〖 D 〗

  9、证券市场的核心是(  )。

  A、证券投资者

  B、上市公司

  C、证券监管机构

  D、证券交易所

  【参考答案】〖 A 〗

  10、《中华人民共和国刑法》规定,擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以 (  )。

  A、破坏金融管理秩序罪

  B、妨害企业管理秩序罪

  C、金融诈骗罪

  D、金融渎职罪

  【参考答案】〖 A 〗

  试题训练:

  11、我国《公司法》规定,发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起(  ) 内不得转让。

  A、5年

  B、3年

  C、1年

  D、半年

  【参考答案】〖 B 〗

  12、依照法律规定,股份有限公司进行破产清算时,资产清偿的先后顺序应是 (  )。

  A、普通股东、优先股东、债权人

  B、债权人、普通股东、优先股东

  C、债权人、优先股东、普通股东

  D、优先股东、普通股东、债权人

  【参考答案】〖 C 〗

  13、短期国债指偿还期限为(  )的国债。

  A、半年或半年以内 考试大论坛

  B、1年或1年以内

  C、2年或2年以内

  D、3年或3年以内

  【参考答案】〖 B 〗

  14、它国公司股票在美国上市通常采用(  )形式。

  A、股票

  B、股票期权

  C、权证

  D、存托凭证

  【参考答案】〖 D 〗

  15、根据我国《证券法》的规定,证券业和银行业、信托业、保险业(  )。

  A、混业经营、集中管理

  B、混业经营、分业管理

  C、分业经营、分业管理

  D、分业经营、统一管理

  【参考答案】〖 C 〗

  16、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是(  )。

  A、伦敦证券交易市场

  B、纽约证券交易市场

  C、那斯达克证券交易市场

  D、法兰克福证券交易市场

  【参考答案】〖 C 〗

  17、股份公司向股东送股体现了资本增值收益,这种送股的资金来源是(  )。

  A、税后利润

  B、公积金

  C、借贷资金

  D、募集资金

  【参考答案】〖 A 〗

  18、我国《证券法》规定,在上市公司收购中,收购人对所持被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的(  )内不得转让。

  A、1年

  B、2年

  C、6个月

  D、3个月

  【参考答案】〖 C 〗

  19、依照我国有关规定,以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为属于(  )。

  A、虚假陈述行为

  B、欺诈行为

  C、操纵市场行为

  D、内幕交易行为

  【参考答案】〖 A 〗

  20、一般情况下,变动收益证券比固定收益证券(  )。

  A、风险高,收益高

  B、风险低,收益高

  C、风险低,收益低

  D、风险高、收益低

  【参考答案】〖 A 〗

  试题训练:

  21、根据我国《公司法》的规定,有限责任公司由(  )的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。

  A、3个以上30个以下

  B、3个以上50个以下

  C、2个以上30个以下

  D、2个以上50个以下

  【参考答案】〖 D 〗

  22、我国《公司法》规定,在公司未弥补亏损达股本总额1/3时,应当在2个月内召开(  )。

  A、股东年会

  B、临时股东大会

  C、董事会会议

  D、监事会会议

  【参考答案】〖 B 〗

  23、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券是(  )。

  A、单利债券

  B、复利债券

  C、贴现债券

  D、累进利率债券

  【参考答案】〖 B 〗来源:考试大网

  24、欧洲债券也被称为(  )。

  A、外国债券

  B、国际债券

  C、扬基债券

  D、无国藉债券

  【参考答案】〖 D 〗

  25、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为(  )。

  A、500万元

  B、1000万元

  C、3000万元

  D、5000万元

  【参考答案】〖 B 〗

  26、同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的(  )。

  A、5%

  B、10%

  C、15%

  D、20%

  【参考答案】〖 B 〗

  27、我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的(  )。

  A、60%

  B、70%

  C、80%

  D、90%

  【参考答案】〖 C 〗

  28、设立综合类证券公司,注册资本最低限额为(  )。

  A、1亿元人民币

  B、2亿元人民币

  C、5亿元人民币

  D、10亿元人民币

  【参考答案】〖 C 〗

  29、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是(  )。

  A、上证30指数

  B、深证综合指数

  C、上证综合指数

  D、深证成分股指数

  【参考答案】〖 C 〗30、信用风险是(  )的主要风险。

  A、公债

  B、普通股

  C、优先股

  D、公司债券

  【参考答案】〖 D 〗

  试题训练:

  31、我国为控制证券机构的经营风险,规定负债总额与净资产之比不得超过(  )。

  A、10:1

  B、8:1

  C、5:1

  D、3:1

  【参考答案】〖 A 〗

  32、(  )是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

  A、货币证券

  B、商品证券

  C、资本证券

  D、商业证券

  【参考答案】〖 C 〗

  33、证券必须具备的两个最基本的特征是(  )。

  A、风险特征和收益特征

  B、经济特征和法律特征

  C、虚拟特征和实际特征

  D、法律特征和书面特征

  【参考答案】〖 D 〗

  34、(  )是指向少数特定的投资者发行的证券,其审查条件相对较松,不采用公示制度。

  A、国际证券

  B、特定证券

  C、固定证券

  D、私募证券

  【参考答案】〖 D 〗

  35、依照规定,事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的(  )。

  A、信贷资金

  B、划拨资金

  C、预算内资金

  D、预算外资金

  【参考答案】〖 A 〗

  36、在西方国家,资本市场不包括(  )。

  A、中长期信贷市场

  B、股票市场

  C、债券市场

  D、国库券市场

  【参考答案】〖 A 〗

  37、依据是(  )不同,证券市场可分为发行市场和流通市场。

  A、市场组织形式

  B、市场范围

  C、市场参与主体

  D、市场的功能

  【参考答案】〖 D 〗

  38、中国证券业协会于(  )成立。

  A、1990年12月

  B、1991年7月

  C、1991年8月

  D、1993年5月

  【参考答案】〖 C 〗

  39、(  )称证券经营机构为商人银行。

  A、美国

  B、法国

  C、荷兰

  D、英国

  【参考答案】〖 D 〗

  40、以下不属于金融机构证券的是(  )。

  A、银行承兑汇票

  B、大额可转让定期存单

  C、金融债券

  D、银行股票

  【参考答案】〖 B 〗

  试题训练:

  41、下面不属于证券交易所职责的是(  )。

  A、提供交易场所和设施

  B、制定交易规则

  C、制定交易价格

  D、监管交易行为

  【参考答案】〖 C 〗

  42、募集发起设立股份有限公司,发起人认购的股份不得少于公司股份总额的(  )。

  A、20%

  B、25%

  C、35%

  D、40%

  【参考答案】〖 B 〗

  43、标准的股票是(  )。

  A、优先股票

  B、普通股票

  C、记名股票

  D、不记名股票

  【参考答案】〖 B 〗

  44、我国股份有限公司的会计记帐原则为(  )。

  A、借贷记帐法

  B、借贷复式记帐法

  C、时点发生制

  D、责权发生制

  【参考答案】〖 B 〗45、股份有限公司解散时成立清算组的人选应由(  )确定。

  A、主管部门

  B、监事会

  C、法院

  D、股东大会

  【参考答案】〖 C 〗

  46、依照我国现行法律,股份有限公司申请股票上市,持有股票面值1000元以上

  的股东人数不得低于(  )。

  A、1000人

  B、2000人

  C、3000人

  D、5000人

  【参考答案】〖 A 〗

  47、股份公司监事的任期每届为(  )。

  A、1年

  B、2年

  C、3年

  D、4年

  【参考答案】〖 C 〗

  48、我国《公司法》规定董事会的人数不得少于(  )。

  A、3人

  B、5人

  C、7人

  D、9人

  【参考答案】〖 B 〗

  49、优先股是指(  )优先。

  A、股东地位

  B、股东权利

  C、分配顺序

  D、分配标准

  【参考答案】〖 B 〗

  50、对于参与优先股票的股东,其参与权利表现在(  )。

  A、与普通股股东有同等的表决权

  B、有转换或其他股票的权利

  C、享有要求股份公司赎回股票的选择权利

  D、能够与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利

  【参考答案】〖 D 〗

  试题训练:

  51、我国B股以(  )标明股票面值。

  A、外币

  B、外汇

  C、人民币

  D、美元或港元

  【参考答案】〖 C 〗

  52、下列哪一项不是股东的综合权利。(  )

  A、直接处理公司财产

  B、分配股息红利

  C、出席股东大会

  D、参加投票表决

  【参考答案】〖 A 〗

  53、法人股股票(  )。

  A、以法人记名

  B、不允许记名

  C、以法人代表记名

  D、由国有资产管理部门决定

  【参考答案】〖 A 〗

  54、《公司法》第106条规定,股东大会作出的某些决议,如修改公司章程、公司合并、分立等事项,必须经出席会议的股东所持表决权的(  )以上通过。

  A、1/3

  B、2/3

  C、1/2

  D、3/4

  【参考答案】〖 B 〗

  55、股份有限公司进行破产清算时,资产清偿的先后顺序是(  )。

  A、债权人、普通股东、优先股东

  B、债权人、优先股东、普通股东

  C、优先股东、普通股东、债权人

  D、普通股东、优先股东、债权人

  【参考答案】〖 B 〗

  56、股票未来收益的现值是股票的(  )。

  A、市场价格

  B、帐面价值

  C、内在价值

  D、票面价值

  【参考答案】〖 C 〗

  57、股票持有者可以获得一定数量的收益,该收益最终来源是(  )。

  A、生产经营过程的价值增值

  B、资本损益

  C、买卖价差

  D、风险补偿

  【参考答案】〖 A 〗

  58、根据《公司法》91条规定,发行股份的股款缴足后,发起人应当在(  )内召开创立大会。

  A、10日

  B、20日

  C、30日

  D、60日

  【参考答案】〖 C 〗

  59、债券代表债券投资者的权利,这种权利是(  )。

  A、直接财产支配权

  B、资产所有权

  C、资产使用权

  D、债权

  【参考答案】〖 D 〗

  60、政府债券的风险主要是(  )。

  A、购买力风险

  B、信用风险

  C、经营风险

  D、财务风险

  【参考答案】〖 A 〗

  试题训练:

  61、在名义利率相同的情况下,复利债券的实际利息要(  )单利债券。

  A、多于

  B、等于

  C、少于

  D、不一定

  【参考答案】〖 A 〗

  62、公司债券与政府债券比较(  )。

  A、公司债券风险小,收益小

  B、公司债券风险小,收益大

  C、公司债券风险大,收益小

  D、公司债券风险大,收益大

  【参考答案】〖 D 〗

  63、不以任何公司资产作担保而发行的债券是(  )。

  A、收益公司债

  B、保证公司债

  C、抵押债券

  D、信用公司债

  【参考答案】〖 D 〗

  64、人民胜利折实公债的募集与还本付息均以(  )为计算标准,其单位定名这“分”。

  A、货币

  B、实物

  C、黄金

  D、外汇

  【参考答案】〖 B 〗

  65、外国债券的发行一般由(  )的金融机构、证券公司承销。

  A、投资者所在国

  B、发行者所在国

  C、发行地所在国

  D、第三国

  【参考答案】〖 B 〗

  66、公债的最初功能是(  )。

  A、筹集建设资金

  B、弥补财政赤字

  C、金融

  D、调控宏观经济

  【参考答案】〖 B 〗

  67、(  )是与实物国债相对应的形式。

  A、债券

  B、凭证式国债

  C、记帐式国债

  D、货币国债

  【参考答案】〖 D 〗

  68、我国企业短期融资券的期限不包括(  )。

  A、3个月

  B、6个月

  C、9个月

  D、12个月

  【参考答案】〖 D 〗

  69、在日本发行的外国债券称为(  )。

  A、东洋债券

  B、日本债券

  C、武士债券

  D、东亚债券

  【参考答案】〖 C 〗

  70、50年代我国政府先后发行过(  )。

  A、5种国债

  B、2种国债

  C、3种国债

  D、4种国债

  【参考答案】〖 B 〗

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