第 1 题

　　累积优先股票是指( )股息累积发放的优先股票。

　　A、当年

　　B、历年

　　C、累计自前一年

　　D、累计自后一年

　　【正确答案】B

　　累积优先股票是指历年股息累积发放的优先股票

　　第 2 题

　　下列有关基金管理费表述正确的是( )。

　　I.基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计算，累计至每月月底，按月支付

　　Ⅱ.管理费率的大小通常与基金规模成正比与风险成反比

　　Ⅲ.目前我国基金大部分按照 1.5%的比例计算基金管理费债券型基金的管理费率一股低于 1%,货币市场基金的管理费率 0.33%

　　Ⅳ.管理费通常直接向投资者收取

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【正确答案】A

　　管理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基资产中扣除，不另向投资者收取。

　　第 3 题

　　连续竞价时，成交价格的确定原则为( )。

　　I.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。

　　Ⅱ. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

　　Ⅲ.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

　　Ⅳ.买入申报价格低于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

　　A、I.Ⅱ

　　B、I.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、I.Ⅳ

　　【正确答案】B

　　连续竞价时，成交价格的确定原则为(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。(2)买人申报价格高于即时掲示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价(3)卖出申报价格低于即时掲示的最高买入申报价格时，以即时掲示的最高买入申报价格为成交价。

　　第 4 题

　　( )是股票最基本的特征。

　　A、风险性

　　B、流动性

　　C、永久性

　　D、收益性

　　【正确答案】D

　　收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。

　　第 5 题

　　商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中，较多涉及( )金融衍生品。

　　A、独立

　　B、嵌入式

　　C、利率

　　D、外汇

　　【正确答案】B

　　商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中，较多涉及了嵌入式金融衍生品的交易。

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　　第 6 题

　　银监会监管的职责不包括( )。

　　A、监督管理银行间债券市场、外汇市场

　　B、发行人民币，管理人民币流通

　　C、开展与银行监督管理有关的国际交流、合作活动

　　D、维护支付、清算系统的正常运行

　　【正确答案】B

　　根据《银行业监督管理法》的规定和国务院关于金融监管的分工，银监会监管的具体职责有 17 种，其中包;选项 A、C、D。选项 B 属于中国人民银行的职责。

　　第 7 题

　　( )年，国务院决定在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。

　　A、2006

　　B、2007

　　C、2007

　　D、2009

　　【正确答案】D

　　2009 年，为应对国际金融危机，增强地方安排配套资金和扩大政府投资的能力，根据《预算法》特别条款;定，国务院决?，S 规模控的前丨是下 A 许丨 4 方政府发行债券。

　　第 8 题

　　金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。

　　A、套期保值功能

　　B、价格发现功能

　　C、投机功能

　　D、套利功能

　　【正确答案】A

　　金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为套期保值功能。

　　第 9 题

　　有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，指的是( )

　　A、法人股

　　B、国家股

　　C、社会公众股

　　D、外资股

　　【正确答案】B

　　国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。

　　第 10 题

　　商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券是( )。

　　A、证券公司短期融资券

　　B、证券公司债

　　C、商业银行次级债

　　D、中央银行票据

　　【正确答案】C

　　本题考查商业银行次级债的定义.

　　第 11 题

　　( )及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

　　A、中国证监会

　　B、国务院

　　C、财政部

　　D、中国证监会与财政部

　　【正确答案】A

　　为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券監督管理委员会于 1997 年 12 月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

　　第 12 题

　　取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　【正确答案】C

　　取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10 日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　第 13 题

　　下列关于全球金融市场的发展趋势表现的说法，错误的是( )。

　　A、全球金融市场的一体化趋势

　　B、全球金融市场的证券化趋势

　　C、金融创新的趋势

　　D、全球货币统一趋势

　　【正确答案】D

　　全球金融市场的发展表现在 3 个方面①全球金融市场的一体化趋势②全球金融市场的证券化趋势③金融创新的趋势。

　　第 14 题

　　1988 年以前，我国国债采用( )方式发行。

　　A、通过商业银行销售

　　B、银行管理部门

　　C、行政分配

　　D、承购包销

　　1988 年以前，我囯囯债发行采用行政分配方式。

　　第 15 题

　　假设某基金持有的三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元。银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税金为 500 万元，则基金资产净值总额为人民币( )万元。

　　A、2200

　　B、2250

　　C、2300

　　D、2350

　　【正确答案】C

　　基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所;成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值，即基金资产净值=基金资产总值-基金 j 债.由题中数据可知，基金资产总值=10x30+50x20+100xl0+1000=3300(万元)基金负债=500+500=1000(万元).所以基金资产净值总额=3300-1000=2300(万元).

　　第 16 题

　　下列不属于债券基本性质的是( )。

　　A、债券属于有价证券

　　B、债券是一种虚拟资本

　　C、债券是债权的表现

　　D、发行人必须在约定的时间付息还本

　　【正确答案】D

　　债券具有以下基本性质①债券属于有价证券②债券是一种虚拟资本③债券是债权的表现。故选 D。

　　第 17 题体题 1 分)

　　下列关于金融市场特点的说法，错误的是( )。

　　A、市场交易活动的分散性

　　B、市场商品的特殊性

　　C、交易主体角色的可变性

　　D、市场交易价格的一致性

　　【正确答案】A

　　金融市场的特点包括①市场商品的特殊性②市场交易价格的一致性③市场交易活动的集中性④交易主体角色的可变性。

　　第 18 题

　　按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为( )。

　　A、公开募集的结构化产品与私募结构化产品

　　B、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品

　　C、收益保证型和非收益保证型

　　D、保本型产品和保证最低收益型产品

　　【正确答案】A

　　按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。

　　第 19 题

　　开放式基金所特有的风险是( )。

　　A、市场风险

　　B、管理能力风险

　　C、技术风险

　　D、巨额赎回风险

　　【正确答案】D

　　巨额赎回风险，这是开放式基金所特有的风险。

　　第 20 题

　　下列关于股票收益性的说法，不正确的是( )。

　　A、股票的收益只来源于股份公司

　　B、其实现形式是公司派发的股息、红利

　　C、其实现形式可以是资本利得

　　D、收益性是股票最基本的特征

　　【正确答案】A

　　收益性是股票最基本的特征。股票的收益来源可分成两类①来自股份公司。认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，这种经济权益的实现形式是从公司领取股息和分享公司的红利。股息红利的多少取决于股份公司的经营状况和盈利水平②来自股票流通。股票持有者可以持股票到依法设立的证券交易场所进行交易，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为资本利得。