1、股票实质上代表了股东对股份公司的()。

　　A.所有权

　　B.物权

　　C.债权

　　D.产权

　　正确答案是：A，

　　解析

　　股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。

　　2、对上市公司持续性监管的重点是()

　　A.公司内部控制制度

　　B.公司董事会

　　C.信息披露制度

　　D.公司风险管理制度

　　正确答案是：C，

　　解析

　　对上市公司持续性监管的重点是信息披露制度。

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　　3、中国证券业协会章程由()制定，并报()备案。

　　A.会员大会、中国证监会

　　B.股东大会、中国证监会

　　C.会员大会、工商部门

　　D.股东大会、工商部门

　　正确答案是：A，

　　解析

　　中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案

　　4、发行股票是公司筹措()资本的主要途径。

　　A.短期

　　B.中期

　　C.长期

　　D.永久

　　正确答案是：C，

　　解析

　　发行股票是公司筹措长期资本的主要途径。

　　5、银行信用属于()

　　A.直接融资

　　B.间接融资

　　C.信用融资

　　D.担保融资

　　正确答案是：B，

　　解析

　　银行信用是以银行作为中介金融机构所进行的资金融通方式，属于间接融资。

　　6、上证综合指数以( )为权数，按加权平均法计算股价指数。

　　A.股价

　　B.股票

　　C.利率

　　D.股票发行量

　　正确答案是：D，

　　解析

　　上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。

　　7、金融市场的()功能主要解决道德风险问题，即解决投资决策作出后的非对称问题。

　　A.监控与激励

　　B.资本配置

　　C.信息生产

　　D.风险管理

　　正确答案是：A，

　　解析

　　金融市场的监控与激励功能主要解决道德风险问题，即解决投资决策作出后的非对称问题。

　　8、证券中介机构包括证券公司和()。

　　A.证券经营机构

　　B.保险公司

　　C.证券服务机构

　　D.商业银行

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券中介机构包括证券公司和证券服务机构

　　9、有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，指的是( )。

　　A.法人股

　　B.国家股

　　C.社会公众股

　　D.外资股

　　正确答案是：B，

　　解析

　　国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。

　　10、证券交易所的最高权力机构是()

　　A.理事会

　　B.会员大会

　　C.监察委员会

　　D.股东会

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券交易所的最高权力机构是会员大会。

　　11、我国《基金法》规定，基金管理人，( )和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息。

　　A.基金持有人

　　B.基金发起人

　　C.基金托管人

　　D.基金经理

　　正确答案是：C，

　　解析

　　我国《基金法》规定，基金管理人，基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息。

　　12、衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据是()。

　　A.基金面值

　　B.基金资产总值

　　C.基金净值增长率

　　D.基金份额净值

　　正确答案是：D，

　　解析

　　基金份额净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

　　13、下面不属于我国金融债券的是( )。

　　A.央行票据

　　B.证券公司债券

　　C.财务公司债券

　　D.信用公司债券

　　正确答案是：D，

　　解析

　　信用公司债券属于公司债券。

　　14、契约型基金是基于( )而组织起来的代理投资方式。

　　A.公约原理

　　B.信托原理

　　C.代理原理

　　D.委托原理

　　正确答案是：B，

　　解析

　　契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。

　　15、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.40%

　　正确答案是：B，

　　解析

　　单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%

　　1、公司债券与企业债券的区别在于()

　　Ⅰ.企业债券的发行以大型企业为主，公司债券的发行中小企业也有发行机会

　　Ⅱ.企业债券的发行采用核准制，公司债券的发行采用审批制或注册制

　　Ⅲ. 企业债券较多的采用担保的方式，公司债券不强制担保，引入了信用评级方式

　　Ⅳ.企业债券利率由发行人通过市场询价确定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　公司债券与企业债券的区别在于()

　　(1)企业债券的发行以大型企业为主，公司债券的发行中小企业也有发行机会

　　(2)企业债券的发行采用审批制或注册制，公司债券的发行采用核准制

　　(3)企业债券较多的采用担保的方式，公司债券不强制担保，引入了信用评级方式

　　(4)企业债券利率不得高于银行同期居民储蓄定期存款利率的40%，公司债券的利率由发行人通过市场询价确定

　　2、下列关于市场风险特点的描述中，正确的是( )。

　　I 主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起

　　II 种类众多、影响广泛、发生频繁，但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险

　　III 常常是其他金融风险的驱动因素

　　IV 相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高

　　A.I、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　正确答案是：A，

　　解析

　　市 场风险具有以下特点：(1)主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起。(2)种类众多、影响广泛、发生频繁，是各个经济主体所面临的最主要的 基础性风险。(3)常常是其他金融风险的驱动因素。(4)相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高。

　　3、金融期货与金融期权的差异性包括( )。

　　I 基础资产不同

　　II 现金流转不同

　　III 盈亏特点不同

　　IV 套期保值的作用与效果不同

　　A.I、 II

　　B.I、 II 、III

　　C.I、II 、III 、IV

　　D.II、 III、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　金融期货与金融期权的区别：基础资产不同、交易者权利与义务的对称性不同、履约保证不同、现金流转不同、盈亏特点不同、套期保值的作用与效果不同

　　4、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括( )

　　I 存款准备金制度

　　II 发行国债

　　III 调节税率

　　IV 再贴现政策、公开市场业务

　　A.I、II

　　B.I、IV

　　C.II、III

　　D.III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　此题考察货币政策的工具。调节税率和发行国债属于财政政策。

　　5、我国《基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责( )。

　　Ⅰ安全保管基金财产

　　Ⅱ按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　Ⅲ保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

　　Ⅳ对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　《中 华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：安全保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的不同基金财产 分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时 办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的基金资产 净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定监督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　6、对于交易所交易基金，投资者可选择的交易方式有()。

　　I 标购

　　II 申购

　　III 赎回

　　IV 在交易所买卖

　　A.I、II、III

　　B.II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　交易所交易基金即ETF。对于交易所交易基金，投资者可选择的交易方式有申购、赎回和在交易所买卖。

　　7、按照选择权的性质划分，金融期权可以划分为()。

　　I 认购权

　　II 美式期权

　　III 认沽权

　　IV 欧式期权

　　A.I、III

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　按照选择权的性质划分，金融期权可以划分为买入和卖出期权。

　　8、我国混合资本债券的基本特征包括()

　　Ⅰ. 期限在15年以上

　　Ⅱ. 发行之日起5年不得赎回

　　Ⅲ. 到期若发行人核心资本充足率低于4%，可以延期支付利息

　　Ⅳ. 清算时本金和利息清偿顺序列于次级债券之后

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　我国混合资本债券发行之日起10年不得赎回。

　　9、关于证券公司描述正确的是( )

　　I 在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

　　II 证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

　　III 在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

　　IV 美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行。

　　10、一般来说，证券投资基金当事人之间的关系包括()。

　　I 基金份额持有人和基金管理人之间的关系

　　II 基金管理人和基金托管人之间的关系

　　III 基金份额持有人和基金托管人之间的关系

　　IV 基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C. I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券投资基金当事人包括基金份额持有人、基金托管人和基金管理人。

　　11、金融风险按驱动因素可分为( )。

　　I 信用风险

　　II 市场风险

　　III 操作风险

　　IV 流动性风险

　　A.I、 II

　　B.I 、II、 III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.II、 III 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　按照驱动因素，可将金融风险分为市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等类型。

　　12、下列说法正确的是( )。

　　I 开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值

　　II 绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

　　III 开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请

　　IV 开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、IV

　　D.I、II、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值;绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其销售代理人之间进行。

　　13、信用违约互换交易的危险来自于( )。

　　Ⅰ 集中交易

　　Ⅱ 高杠杆性

　　Ⅲ 信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具

　　Ⅳ 场外交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　信用违约互换交易的危险来自于：(1)高杠杆性(2) 信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具 (3)场外交易

　　14、关于金融期权与金融期货论述正确的是( )。

　　I 金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

　　II 人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

　　III 通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

　　IV 在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

　　A.II、III

　　B.I、II

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是不同的。

　　15、可转换债券的主要特征有()。

　　I 转换后体现的是一种债券债务关系

　　II 转债发行人拥有是否赎回条款的选择权

　　III 投资者可以自行决定是否进行转股

　　IV 是一种附有转股权的债券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　转换后成了股票，是所有权关系。

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