1、()是股票最基本的特征

　　A.收益性

　　B.风险性

　　C.流动性

　　D.参与性

　　正确答案是：A

　　解析

　　收益性是股票最基本的特征。

　　2、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，前者通常可以在()交易。

　　A.交易所

　　B.证券公司

　　C.基金公司

　　D.商业银行

　　正确答案是：A

　　解析

　　结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，其中，前者通常可以在交易所交易。

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　　3、证券托管是指投资者将持有的证券委托给()保管。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.证券登记结算机构

　　D.商业银行

　　正确答案是：A

　　解析

　　证券的托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管。

　　债券的托管一般是在商业银行。

　　4、()是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

　　A.法人股

　　B.国家股

　　C.社会公众股

　　D.外资股

　　正确答案是：D

　　解析

　　外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域，可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。

　　5、()是利率互换市场发展的动力，也是必要条件。

　　A.利率浮动性

　　B.利率市场化

　　C.利率固定性

　　D.利率互换

　　正确答案是：B

　　解析

　　利率市场化是利率互换市场发展的动力，也是必要条件。

　　6、( )是成熟股票市场普遍采用的一种发行制度。

　　A.注册制

　　B.审批制

　　C.核准制

　　D.报备制

　　正确答案是：A

　　解析

　　注册制是成熟股票市场普遍采用的一种发行制度。

　　7、公司上市属于()

　　A.直接融资

　　B.间接融资

　　C.担保融资

　　D.信用融资

　　正确答案是：A

　　解析

　　直接融资是不经金融机构的媒介，由政府、企事业单位及个人直接以最后贷款人的身份向最后贷款人进行的融资活动，其融通的资金直接用于生产、投资、消费。最典型的直接融资就是公司上市。

　　8、基金反映的是()关系。

　　A.契约

　　B.所有权

　　C.债权债务

　　D.信托

　　正确答案是：D

　　解析

　　基金反映的是信托关系。

　　9、基本养老保险费是由企业和被保险人按不同缴费比例共同缴纳，职工本人和企业缴费的比例分别为()。

　　A.8%和20%

　　B.5%和25%

　　C.5%和20%

　　D.10%和30%

　　正确答案是：A

　　解析

　　基本养老保险费是由企业和被保险人按不同缴费比例共同缴纳，职工本人和企业缴费的比例分别为8%和20%

　　10、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，体现了金融衍生工具基本特征的()。

　　A.跨期性

　　B.杠杆性

　　C.联动性

　　D.高风险性

　　正确答案是：B

　　解析

　　金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，体现了金融衍生工具基本特征的杠杆性。

　　11、()是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。

　　A.金融期货

　　B.金融期权

　　C.金融远期合约

　　D.金融互换

　　正确答案是：C

　　解析

　　金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。

　　12、证券公司的主要业务有()。

　　A.承销、经纪、自营

　　B.审计验资、资产管理

　　C.承销、经纪、投资咨询

　　D.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务

　　正确答案是：D

　　解析

　　证券公司的主要业务有承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务

　　13、在中央银行的存款被称为()

　　A.超额准备金

　　B.存款准备金

　　C.基础货币

　　D.法定准备金

　　正确答案是：B

　　解析

　　在中央银行的存款被称为存款准备金。

　　14、证券交易市场通常分为()和场外交易市场。

　　A.OTC

　　B. 证券交易所市场

　　C.MMF

　　D.柜台交易市场

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券交易市场通常分为交易所市场和场外交易市场。证券交易所市场又称场内交易市场或集中交易市场。场外交易市场，即OTC市场，又称为柜台交易市场或店头市场。

　　15、汇率风险又被称为( )。

　　A.通货膨胀风险

　　B.不可分散风险

　　C.外汇风险

　　D.违约风险

　　正确答案是：C

　　解析

　　汇率风险又被称为外汇风险，是指由于汇率变动而使以外币计价的收付款项、资产负债造成损失或收益的不确定性。

　　1、股票按股东享有权利的不同，可以分为()

　　I 普通股

　　II 优先股

　　III 记名股票

　　IV 无记名股票

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股和优先股。

　　2、关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有( )

　　I 调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

　　II 鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

　　III 律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

　　IV 同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　第二项的正确说法应该是鼓励最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务。

　　3、根据新《证券法》，证券公司的主要业务包括( )

　　I 自营业务

　　II 经纪业务

　　III 资产管理业务

　　IV 证券承销与保荐业务

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券公司的主要业务包括：证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍业务。

　　4、对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的()解冻。

　　I 资金

　　II 证券

　　III 账户

　　IV 密码

　　A.I、II

　　B.II、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　正确答案是：A

　　解析

　　对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。

　　5、银行面临的信用风险可能存在于( )中。

　　I 贷款业务

　　II 债券投资业务

　　III 票据买卖业务

　　IV 承兑业务

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III

　　正确答案是：B

　　解析

　　银行面临的主要风险就是借款人不能履约的风险，即信用风险。这些风险不仅存在于贷款业务中，也存在于其他债券投资、票据买卖、担保、承兑等业务中。

　　6、作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有( )。

　　I 保证收益

　　II 分散风险

　　III 专业理财

　　IV 集合投资

　　A.I 、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券投资基金的特点包括集合投资、分散风险和专业理财。

　　7、证券投资基金根据组织形式可以分为()。

　　I 契约型基金

　　II 公司型基金

　　III 效益型基金

　　IV 成长型基金

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　证券投资基金根据组织形式可以划分为契约型基金和公司型基金。

　　8、下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有( )。

　　I 结算所是期货交易的专门清算机构

　　II 无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险

　　III 结算所不以独立的公司形式组建

　　IV 结算所实行无负债的每日结算制度

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　结算所通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建，故选项C说法错误。

　　9、关于股票基金的描述，正确的是( )。

　　I 股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金

　　II 股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

　　III 可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

　　IV 基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、IV

　　D.III、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金;股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。

　　10、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为()。

　　I 美式期权

　　II 修正的欧式期权

　　III 欧式期权

　　IV 修正的美式期权

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为美式期权、欧式期权和修正的美式期权。

　　11、普通股票股东享有的权力( )

　　Ⅰ 公司决策权和参与权

　　Ⅱ 利润分配权

　　Ⅲ 优先认股权

　　Ⅳ 剩余资产分配权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　(1) 公司重大决策参与权。股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。作为普通股票股东，行 使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。(2)公司资产收益权和剩余资产分配权。普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其 在经济利益上的要求。这一要求又可以表现为两个方面：一是普通股票股东有权按照实缴的出资比例分取红利，但是全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外; 二是普通股票股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。(3)其他权利。

　　12、按基金的资产配置划分，证券投资基金可分为( )。

　　I 偏股型基金

　　II 偏债型基金

　　III 股债平衡型基金

　　IV 灵活配置型基金

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　按基金的资产配置划分，证券投资基金可分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金。

　　13、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务( )

　　I 协助办理开户手续

　　II 接受委托为投资者进行证券买卖

　　III 提供期货行情信息

　　IV 提供交易设施

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　介绍经纪商不能接受委托为投资者进行证券买卖。

　　14、证券交易所的监管职能不包括( ) 。

　　Ⅰ 对证券交易活动进行管理

　　Ⅱ 对会员进行管理以及对上市公司进行管理

　　Ⅲ 对全国证券、期货业进行集中统一监管

　　Ⅳ 维护证券市场秩序，保障其合法运行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析

　　中国证券监督管理委员会简称“中国证监会”，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

　　15、下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有( )。

　　I 利率互换

　　II 信用联结票据

　　III 信用互换

　　IV 保证金互换

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.Ⅱ、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品，主要包括信用互换、信用联结票据等。

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