1、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.银行间柜台市场

　　D.银行间债券市场

　　正确答案是：D

　　解析

　　中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。

　　2、证券交易所直接由()监管。

　　A.国务院

　　B.中国证监会

　　C.证券业协会

　　D.银监会

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券交易所直接由中国证监会监管

　　3、()是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

　　A.风险性

　　B.流动性

　　C.永久性

　　D.收益性

　　正确答案是：D

　　解析

　　收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

　　4、以下不属于优先股的特征的是()。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派优先

　　C.一般有表决权

　　D.剩余资产分配优先

　　正确答案是：C

　　解析

　　优先股的特征：(1)股息率固定。(2)股息分派优先。(3)剩余资产分配优先。(4)一般无表决权。

　　5、()7月3日，深圳证券交易所正式营业。

　　A.1993年

　　B.1992年

　　C.1991年

　　D.1990年

　　正确答案是：C

　　解析

　　1991年7月3日，深圳证券交易所正式营业

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　　6、以下属于无风险债券的是()

　　A.企业债券

　　B.公司债券

　　C.中期票据

　　D.政府债券

　　正确答案是：D

　　解析

　　中央政府债券不存在违约风险，属于无风险债券。

　　7、账面价值也称每股净值或每股净资产，每股账面价值是()。

　　A.账面净值

　　B.票面价格

　　C.公司总资产扣减减值准备后的金额

　　D.股东权益总额减去优先股权益后的余额与发行外的普通股数比值

　　正确答案是：D

　　解析

　　账面价值是指也称每股净值或每股净资产，每股账面价值是股东权益总额减去优先股权益后的余额与发行外的普通股数比值

　　8、我国在( )证券交易所设置了中小企业板块市场和创业板市场，从而形成了交易所市场内的不同市场层次。

　　A.深圳

　　B.上海

　　C.北京

　　D.重庆

　　正确答案是：A

　　解析

　　我国在深圳证券交易所设置了中小企业板块市场和创业板市场，从而形成了交易所市场内的不同市场层次。

　　9、()是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。

　　A.佣金

　　B.过户费

　　C.印花税

　　D.变更费

　　正确答案是：B

　　解析

　　过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。

　　10、财务风险的特征不包括( )。

　　A.客观性

　　B.不确定性

　　C.全面性

　　D.隐藏性

　　正确答案是：D

　　解析

　　财务风险的主要特征有：(1)客观性。(2)全面性。(3)不确定性。(4)收益与损失共存性。

　　11、某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的()。

　　A.聚敛功能

　　B.财富再分配功能

　　C.间接调节功能

　　D.风险再分配功能

　　正确答案是：D

　　解析

　　套期保值的主要功能是规避风险。利用各种金融工具，厌恶金融风险较高程度的人可以把风险转嫁给厌恶风险程度较低的人，从而实现风险的再分配。

　　12、对基金份额持有人大会认识不正确的是( )。

　　A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

　　B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

　　C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

　　D.一般由基金管理人召集

　　正确答案是：A

　　解析

　　代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。

　　13、设立证券公司的主要股东应最近3年无重大违法违规记录，净资产至少不低于()亿元。

　　A.3

　　B.5

　　C.2

　　D.10

　　正确答案是：C

　　解析

　　设立证券公司的主要股东应最近3年无重大违法违规记录，净资产至少不低于2亿元。

　　14、第一家证券交易所——上海证券交易所成立的时间是()。

　　A.1990年11月

　　B.1991年7月

　　C.1990年12月

　　D.1991年11月

　　正确答案是：A

　　解析

　　1990年11月，第一家证券交易所——上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。

　　15、2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立( )，至此，中国金融监管“一行三会”的格局形成。

　　A.中国保监会

　　B.中国银监会

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　正确答案是：B

　　解析

　　2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立中国银行业监督管理委员会(以下简称“中国银监会”)。至此，中国金融监管“一行三会”的格局形成。