第 1 题

　　任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是

　　A、信用风险

　　B、市场风险

　　C、法律风险

　　D、结算风险

　　【正确答案】 B

　　A 项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行承诺而造成损失的可能性;C 项，法律风险是指因合约不符合所 国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊而导致损失的可能性;D 项，结算风险是指因交易对手无法按时付款宜 交割而带来损失的可能性。

　　第 2 题

　　基金管理人作为受托人，必须履行( )

　　A、诚信义务

　　B、保密义务

　　C、信息披露义务

　　D、诚实义务

　　【正确答案】A

　　基金管理人作为受托人，必须履行诚信义务。

　　第 3 题

　　将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分的。

　　A、委托订单的数量

　　B、买卖证券的方向

　　C、委托价格限制

　　D、委托时效限制

　　【正确答案】C

　　委托的分类包括(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和 卖出委托。(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、 无期限委托、开市委托和收市委托等。

　　第 4题

　　关于股票价值的说法错误的是( )。

　　A、股票的票面价值又被称为“面值”

　　B、如果以面值作为发行价，被称为“平价发行”

　　C、股票账面价值并不等于股票的市场价格

　　D、股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

　　【正确答案】D

　　股票的票面价值又被称为“面值”，即在股票票面上标明的金额。A 项正确。如果以面值作为发行价，被称为 “平价发行”，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。B 项正确。股票账面价值的高低 对股票交易价格有重要影响，但是，通常情况下，股票账面价值并不等股票的市场价格。C 项正确。股票的清算 价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。D 项错误。

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　　第 5 题

　　( )方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。

　　A、行政分配

　　B、承购包销

　　C、公开招标

　　D、银行发售

　　【正确答案】C

　　公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列, 或自低利率排到高利率，发行人从高价(或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止。

　　第 6 题

　　下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是( )。

　　A、以净资本为基准

　　B、以扶优限劣为核心

　　C、以提高风险管理能力为目的

　　【正确答案】A

　　作为我国证券公司常规监管的重要措施之一，分类监管制度主要以净资本为基准、以风险管理能力为核心、以 1 规程度为依据、以市场准入和监管措施为手段、以扶优限劣为目标。

　　第 7 题

　　上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。

　　A、结算银行的资金清算系统

　　B、证券公司柜台交易系统

　　C、证券交易所的交易系统

　　D、中国证券登记结算公司的交易清算系统

　　【正确答案】D

　　分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统。

　　第 8 题

　　财务风险的特征不包括( )。

　　A、客观性

　　B、不确定性

　　C、全面性

　　D、隐藏性

　　【正确答案】D

　　财务风险的主要特征表现在(1)客观性。即风险处处存在，时时存在。也就是说，财务风险不以人的意志为转 移，人们无法回避它，也无法消除它，只能通过各种技术手段来应对风险，进而避免风险。(2)全面性。即财务 J 险存在于企业财务管理工作的各个环节，在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务及 险。(3)不确定性。即财务风险在一定条件下、一定时期内有可能发生，也有可能不发生。(4)收益与损失共存性 即风险与收益成正比，风险越大收益越高，反之风险越低收益也就越低。

　　第 9 题

　　在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，( )。

　　A、只需缴纳印花税

　　B、按规定缴纳手续费和印花税

　　C、只需缴纳佣金

　　D、不需缴纳印花税

　　【正确答案】B

　　代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定缴纳手续费和印花税。

　　从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的( )。

　　A、业务范围

　　B、名单和照片

　　C、过往经验

　　D、联系方式

　　【正确答案】B

　　从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员 的名单和照片。

　　第10 题

　　( )的基金份额持有人不得申请赎回基金。

　　A、契约型基金

　　B、公司型基金

　　C、开放式基金

　　D、封闭式基金

　　【正确答案】D

　　封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交 易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

　　第 11 题

　　基金管理人与托管人之间的关系是( )。

　　A、委托与受托的关系

　　B、相互制衡的关系

　　C、监督与被监督的关系

　　D、管理与被管理的关系

　　【正确答案】B

　　基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是 基金运营的核心;托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置 基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规。

　　第 12 题

　　深证综合指数以( )为样本股。

　　A、在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票

　　B、在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部 A 股

　　C、在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票

　　D、在深证证券交易所创业板上市的全部股票

　　【正确答案】A

　　深证综合指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股。?深证A 股指数以在深圳证券 交易所主板、中小板、创业板上市的全部 A 股为样本股。中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的 全部股票为样本股。创业板综合指数以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本股。

　　第13题

　　从资本市场的发展历程来看，( )是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　A、保护投资者利益

　　B、证券经营机构的不断壮大

　　C、保证证券交易价格的稳定

　　D、保证证券发行人能够筹集到所需资金

　　【正确答案】A

　　从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监督机构的首要任务和宗旨。

　　第 14 题

　　下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是( )。

　　A、普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件

　　B、优先股票股东无表决权

　　C、优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利

　　D、优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是

　　【正确答案】B

　　优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这一点与普通股票一样。但优先股票股东又不具备普通股 票股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制。故 C、D 项错误。相对于普通股票而 言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的一个品种。A 项错误。优先股票股东 无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。

　　第 15 题

　　混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于( )，发行人可以延期支付利息。

　　A、4% B、5% C、8% D、10%

　　【正确答案】A

　　混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于 4%，发行人可以延期支付利息。

　　第 16 题

　　目前在我国 A 股账户不可用于买卖( )。

　　A、上市基金

　　B、权证

　　C、人民币普通股票

　　D、B 股

　　【正确答案】D

　　A 股账户是我国目前用途最广、数量最多的?种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买 债券、上市基金、权证等各类证券。

　　第 17 题

　　证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的( )倍。

　　A、2

　　B、1

　　C、3

　　D、4

　　【正确答案】A

　　证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的 2 倍，即保证经比例不得低于 50%;期限: 过 6 个月。

　　第 18 题

　　下列关于地方政府债券的说法中，正确的是( )。

　　A、地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

　　B、收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

　　C、普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

　　D、地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”

　　【正确答案】 D

　　地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收入债券) 普通债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，收入债券是指为筹集资金建设某项 体工程而发行的债券。

　　第 19 题

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、证券监督管理机构

　　D、基金持有人

　　【正确答案】A

　　基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。基金托管费通常按照基金资产净值的- 定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。

　　第 20 题

　　证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在( )上签字确 认。

　　A、《证券交易委托代理协议书》

　　B、《证券风险客户提示书》

　　C、《风险揭示书》

　　D、《证券客户须知》

　　【正确答案】C

　　证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客 J 在《风险揭示书》上签字确认。

　　第 21 题

　　( )是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。

　　A、客户招揽

　　B、客户关系建立

　　C、客户服务

　　D、证券类金融产品及服务

　　【正确答案】C

　　客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。