第1 题

　　( )是对上市公司日常监管的主要内容。

　　A、信息披露的监管

　　B、公司治理监管

　　C、并购重组监管

　　D、公司合并监管

　　【正确答案】A

　　对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等.其中信息披露的监管是对上 公司日常监管的主要内容。

　　第 2 题

　　以下不属于利率衍生工具的是( )。

　　A、远期利率协议

　　B、利率期货

　　C、利率期权

　　D、信用互换

　　【正确答案】D

　　利率衍生工具主要包括远期利率协议、利率期货、利率期权和利率互换等，信用互换属于信用衍生工具。

　　第 3 题

　　按照产品形态，金融衍生工具可以分为( )。

　　A、交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具

　　B、独立衍生工具和嵌入式衍生工具

　　C、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具

　　D、金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换

　　【正确答案】B

　　金融衍生工具可以按照基础工具的种类、风险一收益特性以及自身交易方法的不同而有不同的分类。其中, 根据产品的形态，金融衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。

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　　第 4 题

　　证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近( )年各项风险控制指标持续符合规定。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　【正确答案】B

　　考核证券公司申请融资融券业务资格须具备的条件。

　　第 5 题

　　( )是基金管理公司最核心的一项业务。

　　A、证券投资基金业务

　　B、受托资产管理业务

　　C、投资咨询服务

　　D、企业年金管理业务

　　【正确答案】A

　　目前，我国基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务;此外， 基金管理公司还可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、第一章金融市场体系业务等。其中，证券 投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务.主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运朋务。

　　第 6 题

　　在( )下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。

　　A、分级结算制度

　　B、结算参与人制度

　　C、货银对付的交收制度

　　D、净额结算制度

　　【正确答案】A

　　在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系 参与结算业务。

　　第 7 题

　　下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是( )

　　A、健全

　　B、合理

　　C、及时

　　D、独立

　　【正确答案】C

　　证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

　　第 8 题

　　按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为( )白 上下 3%。

　　A、前收盘价

　　B、最近申报价

　　C、最近成交价

　　D、前开盘价

　　【正确答案】C

　　按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效 价范围为最近成交价的上下 3%。

　　第 9 题

　　除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为( )。

　　A、奇异型期权

　　B、现货期权

　　C、期货期权

　　D、看跌期权

　　【正确答案】A

　　除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型

　　期权通常被称为奇异型期 权。

　　第 10题

　　证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易 的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或 者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为( )。

　　A、资产管理业务

　　B、证券自营业务

　　C、財务顾问业务

　　D、证券代理业务

　　【正确答案】B

　　证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上 市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资 券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获 取营利的行为。

　　第 11 题

　　证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循( )原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级 标准和工作程序。

　　A、独立性

　　B、客观性

　　C、公正性

　　D、一致性

　　【正确答案】D

　　证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则.对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评 级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。

　　第 12 题

　　基金资产不能运用于( )。

　　A、己上市股票

　　B、非上市股票

　　C、已上市交易的债券

　　D、国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

　　【正确答案】B

　　我国《证券投资基金法》规定，基金资产应当运用于下列资产上市交易的股票、债券;国务院证券监督管理机 构规定的其他证券品种。

　　第 13 题

　　预计价格上涨的投机者会建立期货( )。

　　A、空头

　　B、多头

　　C、对冲

　　D、交割

　　【正确答案】B

　　与所有有价证券交易相同，期货市场上的投机者也会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易。预计价格上 涨的投机者会建立期货多头，反之则建立空头。投机者的存在对维持市场流动性具有重大意义，当然。过度的投 机必须受到限制。

　　第 14 题

　　股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在( )个月内不得上市交易或转让。

　　A、18

　　B、6

　　C、24

　　D、12

　　【正确答案】D

　　股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定自改革方案实施之日起，在 12 个月内不得上市交 易或转让;持有上市公司股份总数 5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原 非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在 12 个月内不得超过 5%，在 24 个月内不得超过 10%。

　　第 15 题

　　我国证券交易所的决策机构是( )。

　　A、会员大会

　　B、专门委员会

　　C、董事会

　　D、理事会

　　【正确答案】D

　　理事会是我国证券交易所的决策机构。

　　第 16 题

　　关于上证 50 指数的说法中，错误的是( )。

　　A、上证 50 指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算

　　B、上证 50 指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前 50 位的股票组成样本

　　C、指数以 2003 年 12 月 31 日为基日，以该日 50 只成分股的调整市值为基期。基数为 1000 点

　　D、当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因

　　素的变动时.采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性

　　【正确答案】B

　　上证 50 指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证 180 指数样本中选择排名前 50 位的股票组成样本。

　　第17 题

　　全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额( )，交易单位为债券面额( )

　　A、10 万元，1 万 B、10 万，1000 万 C、1 万，1000 万 D、100 万，1 万

　　【正确答案】A

　　全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额 10 万，交易单位为债券面额1 万元。

　　第 18 题

　　有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别为甲的买进价为 10.70 元，时间是 13.35 乙的买进令为 10.40 元，时间是 13 40;丙的买进价为 10.75 元，时间是 13 55; 丁的买进价为 10.40 元，时间是 14 00。那么四位投资者交易的优先顺序为( )。

　　【正确答案】B

　　证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。较高的买入申报优先于较低价买入申报，丙价最高、甲价第二、乙价和丁价相同。再看时间，乙优先于丁。因此，总的来说顺序是丙、甲、乙、丁。

　　第 19 题

　　基金起源于( )。

　　A、英国 B、日本 C、德国 D、美国

　　【正确答案】A

　　一般认为，基金起源于英国，是在 18 世纪末 19 世纪初产业革命的推动下出现的。