一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.证券公司应至少有(　　)名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　2.在美国发行的外国债券被称为(　　)。

　　A.扬基债券

　　B.武士债券

　　C.熊猫债券

　　D.无国籍债券

　　3.证券发行市场又被称为(　　)。

　　A.初级市场

　　B.二级市场

　　C.流通市场

　　D.次级市场

　　4.(　　)的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。

　　A.《证券投资基金法》

　　B.《证券投资基金管理暂行办法》

　　C.《开放式证券投资基金试点办法》

　　D.《证券投资基金运作管理办法》

　　5.关于地方政府债券.下列论述正确的是(　　)。

　　A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

　　B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

　　C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

　　D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

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　　6.下列说法不正确的是(　　)。

　　A.上证成分股指数简称“上证180指数”

　　B.上证成分股指数的样本股共有180只股票

　　C.上证综合指数以1990年12月12日为基期

　　D.上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性

　　7.下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规

　　B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务

　　C.应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历

　　D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

　　8.按照选择权的性质划分，金融期权可以分为(　　)。

　　A.看涨期权和看跌期权

　　B.欧式期权、美式期权、修正的美式期权

　　C.股权类期权、利率期权、货币期权

　　D.金融期货合约期权、互换期权

　　9.内幕交易的行为方式的主要表现不包括(　　)。

　　A.行为主体知悉公司内幕信息

　　B.从事有价证券的交易

　　C.泄露内幕信息

　　D.将有价证券所有权据为已有

　　10.下列关于中国证监会的说法中，正确的是(　　)。

　　A.中国证监会成立于1993年

　　B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局

　　C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局

　　D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位

　　11.(　　)的基金份额持有人不得申请赎回基金。

　　A.契约型基金

　　B.公司型基金

　　C.开放式基金

　　D.封闭式基金

　　12.下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是(　　)。

　　A.普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件

　　B.优先股票股东无表决权

　　C.优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利

　　D.优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是

　　13.股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡，约为(　　)左右。

　　A.40%～60%

　　B.30%～50%

　　C.20%～60%

　　D.20%～40%

　　14.(　　)是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A.证券经纪业务

　　B.证券投资咨询业务

　　C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

　　D.证券资产管理业务

　　15.投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　16.公司股东享有的权利不包括(　　)。

　　A.选择管理者

　　B.资产收益

　　C.参与重大决策

　　D.制订公司产品计划

　　17.下列说法错误的是(　　)。

　　A.证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则

　　B.价格较高的买人申报优先于价格较低的买人申报

　　C.价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报

　　D.买卖方向、价格相同的.先申报者优先于后申报者

　　18.在衡量公司的盈利性时，最常用的指标是每股收益和(　　)。

　　A.资产负债率

　　B.速动比率

　　C.净资产收益率

　　D.净利润

　　19.下列关于证券市场的说法巾，不正确的是(　　)。

　　A.证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所

　　B.证券市场上交换的是有价证券

　　C.证券市场是财产直接交换的场所

　　D.证券市场上的有价证券本身无价值.但其代表着一定的财产权利

　　20.商业银行通常以(　　)作为其超额储备的持有形式。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.短期国债

　　D.高等级公司债券