一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分

　　(1) 根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是( )。

　　A: 会员大会

　　B: 理事会

　　C: 监察委员会

　　D: 董事会

　　答案:A

　　解析:

　　根据我国《证券交易所管理办法》第17条规定，会员大会是证券交易所的最高权力机构。

　　(2) 收入型基金以获取( )为目的。

　　A: 基金资产的长期稳定增值

　　B: 当期的最大收入

　　C: 投资组合中债券的适当利息收益

　　D: 稳定收益

　　答案:B

　　解析:

　　收入型基金是主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产成长的潜力较小.损失本金的风险相对也较低.一般可分为固定收入型基金和权益收入型基金。

　　(3) 欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。

　　A: 美元

　　B: 欧元

　　C: 特别提款权

　　D: 英镑

　　答案:A

　　解析:

　　美元是欧洲债券票面所使用的最主要的货币。其次还有欧元、英镑、日元等;也有使用复合货币单位的.如特别提款权。

　　(4) 从基金资产中扣除基金所有负债即是( )。

　　A: 基金资产估值

　　B: 基金资产总值

　　C: 基金资产净值

　　D: 基金份额净值

　　答案:C

　　解析:

　　从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值。基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金份额净值。

　　(5) 根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。

　　A: 委托订单的数量

　　B: 委托价格限制

　　C: 买卖证券的方向

　　D: 委托时效限制

　　答案:C

　　解析: 略

　　(6) 根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。

　　A: 保险公司

　　B: 财务公司

　　C: 个人投资者

　　D: 符合中国证监会规定条件的机构投资者

　　答案:D

　　解析:

　　自2005年1月1日起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。根据相关制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象(指符合中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。

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　　(7) 根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和( )股票。

　　A: 国家股

　　B: 法人股

　　C: 优先股

　　D: 记名股

　　答案:C

　　解析: 根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和优先股股票。

　　(8) 股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的( )凭证。

　　A: 所有权

　　B: 债权

　　C: 债务

　　D: 优先受偿权

　　答案:A

　　解析: 股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的所有权凭证。

　　(9) 我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是( )竞价。

　　A: 时间

　　B: 连续

　　C: 协商

　　D: 集合

　　答案:D

　　解析: 在我国开盘价是集合竞价的结果。

　　(10) LIBOR指的是( )。

　　A: 美国联邦基金利率

　　B: 伦敦银行同业拆借利率

　　C: 香港银行同业拆借利率

　　D: 上海银行间同业拆放利率

　　答案:B

　　解析:

　　在国际货币市场上，最典型的、最有代表性的同业拆借利率是伦敦银行同业拆借利率(1ⅠBOR)。

　　(11) 证券交易所会员应当设会员代表( )名，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

　　A: 4

　　B: 3

　　C: 2

　　D: 1

　　答案:D

　　解析:

　　证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人14名，根据授权代位履行会员代表职责。

　　(12)公开发行公司债券的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币万元，有限责任公司的净资产不低于人民币万元。( )

　　A: 3000：6000

　　B: 6000;3000

　　C: 6000：6000

　　D: 3000;3000

　　答案:A

　　解析:

　　《证券法》第16条规定，开发行公司债券的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

　　(13)金融机构过度依赖于掌握金融机构大量技术和关键信息的外汇交易员.由此则可能带来( )。

　　A: 声誉风险

　　B: 战略风险

　　C: 信用风险

　　D: 操作风险

　　答案:D

　　解析: 略

　　(14) 调节功能是指金融市场对宏观经济的调节作用，金融市场通过其特有的( )功能和引导资本合理配置的机制，对微观经济部门产生影响。

　　A: 资本积聚

　　B: 交易功能

　　C: 避险功能

　　D: 财富投资

　　答案:A

　　解析: 略

　　(15)由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是( )。

　　A: 全额包销

　　B: 尽力推销

　　C: 余额包销

　　D: 混合推销

　　答案:B

　　解析:

　　尽力推销即承销商只作为发行公司的证券销售代理人.按规定的发行条件尽力推销证券.发行结束后未售出的证券退还给发行人.承销商不承担发行风险。

　　(16) 商业银行发行金融债券，其核心资本充足率不低于( )。

　　A: 8%

　　B: 5%

　　C: 4%

　　D: 2%

　　答案:C

　　解析: 略

　　(17) 指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动( )。

　　A: 反方向

　　B: 同方向

　　C: 无关

　　D: 相关性低

　　答案:B

　　解析:

　　就指数基金而言，其投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。当价格指数上升时，基金收益增加;反之，收益减少。可见，指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动同方向。

　　(18) 在票面上不规定利率的债券是( )。

　　A: 浮动利率债券

　　B: 附息债券

　　C: 贴现债券

　　D: 息票累积债券

　　答案:C

　　解析:

　　贴现债券又被称为贴水债券，是指在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期时按面额偿还本金的债券。

　　(19) 中国人民银行对商业银行的监督管理不包括( )。

　　A: 直接审批、监管商业银行

　　B: 监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为

　　C: 监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为

　　D: 监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为

　　答案:A

　　解析: 银监会(而非中国人民银行)负责直接审批、监管商业银行。

　　(20)未完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于未上市流通股份的是( )。

　　A: 优先股或其他

　　B: 内部职工股

　　C: 境外上市外资股

　　D: 发起人股份

　　答案:C

　　解析:

　　未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括：(1)发起人股份;(2)募集法人股份;(3)内部职工股：(4)优先股或其他。