一、选择题

　　1、在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的()。

　　A、公正性

　　B、可靠性

　　C、真实性

　　D、合法性

　　【正确答案】D

　　【专家解析】在集合资产管理计划中，保证委托资产来源及用途的合法性是客户主要承担的义务之一。

　　2、按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。

　　A、10倍

　　B、[80%]

　　C、[50%]

　　D、[30%]

　　【正确答案】D

　　【专家解析】持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

　　3、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是()。

　　A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

　　B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度

　　C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告

　　D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

　　【正确答案】C

　　【专家解析】证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

　　4、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。

　　A、[15%]

　　B、[10%]

　　C、[5%]

　　D、[30%]

　　【正确答案】B

　　【专家解析】根据现行制度规定，无论买入还是卖出，股票(含A股、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

　　5、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。

　　A、信用风险

　　B、市场风险

　　C、法律风险

　　D、结算风险

　　【正确答案】B

　　【专家解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行承诺而造成损失的可能性;C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊而导致损失的可能性;D项，结算风险是指因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性。

　　6、目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括()。

　　A、上证50

　　B、国债指数

　　C、中小板综指

　　D、基金指数

　　【正确答案】C

　　【专家解析】上海证券交易所目前系列指数包括成分指数、综合指数、行业指数、策略指数、风格指数、主题指数、基金指数、债券指数、定制指数等类别。

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　　7、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于()。

　　A、30人

　　B、35人

　　C、55人

　　D、80人

　　【正确答案】D

　　【专家解析】会计师事务所申请证券资格，应符合的条件之一是：注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。

　　8、采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为()日。(T日为申购日)

　　A、T+2

　　B、T+1

　　C、T+3

　　D、T

　　【正确答案】C

　　【专家解析】申购日后的第三个交易日，主承销商公布中签结果。

　　9、关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后()内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　【正确答案】A

　　【专家解析】关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后2日内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。

　　10、关于证券交收违约，下列说法中错误的是()。

　　A、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

　　B、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收

　　C、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证劵

　　D、中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

　　【正确答案】B

　　【专家解析】考察证券交收违约的处理。

　　11、下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。

　　A、限仓制度能防止市场风险过度集中

　　B、限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度

　　C、限仓制度能有效防范操纵市场的行为

　　D、大户报告制度不能判断大户交易风险状况

　　【正确答案】D

　　【专家解析】限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。

　　12、回购交易通常在()交易中运用。

　　A、远期

　　B、现货

　　C、债券

　　D、股票

　　【正确答案】C

　　【专家解析】回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

　　13、我国于2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是()。

　　A、投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%

　　B、投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%

　　C、投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%

　　D、保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产

　　【正确答案】A

　　【专家解析】根据我国《保险资金运用管理暂行办法》的规定，保险公司投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的5%;投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%;保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本不得超过其净资产。

　　14、下列不属于金融期货交易制度的是()。

　　A、逐日盯市制度

　　B、连续交易制度

　　C、限仓制度

　　D、保证金制度

　　【正确答案】B

　　【专家解析】除A、C、D三项外，金融期货的交易制度还包括集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制、每日价格波动限制及断路器规则、大户报告制度。

　　15、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的()所决定的。

　　A、跨期性

　　B、杠杆性

　　C、风险性

　　D、投机性

　　【正确答案】A

　　【专家解析】金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出。这就要求交易双方对利率、汇率、股价等价格因素的未来变动趋势作出判断，而判断的准确与否直接决定了交易者的交易盈亏。

　　16、()对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

　　A、A级债券

　　B、B级债券

　　C、C级债券

　　D、D级债券

　　【正确答案】B

　　【专家解析】B级债券对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

　　17、在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由()报出。

　　A、开设柜台的金融机构

　　B、投资者

　　C、证券交易所

　　D、证券登记结算机构

　　【正确答案】A

　　【专家解析】此题考察场外交易市场的交易方式。

　　18、以下关于证券自营业务的描述不正确的是()。

　　A、自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益

　　B、证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等

　　C、证券自营业务有交易的风险性

　　D、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

　　【正确答案】A

　　【专家解析】收益的不确定性是自营业务的特点之一。

　　19、根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗交易单笔质押式回购交易数量不低于()。

　　A、1000张

　　B、2000张

　　C、5000张

　　D、10000张

　　【正确答案】C

　　【专家解析】债券大宗单笔质押式回购交易数量不低于5000张。

　　20、根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在()进行除权。

　　A、股权登记日

　　B、恢复交易的首日

　　C、股权登记日的下一交易日

　　D、股权登记日后的第二个交易日

　　【正确答案】B

　　【专家解析】根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日进行除权。