1、严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的()。

　　A、市场风险

　　B、客户信用风险

　　C、业务管理及集中度风险

　　D、信息技术风险

　　正确答案： B

　　【专家解析】严格合同管理、履行风险提示是客户信用风险控制手段之一。

　　2、关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后()内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　正确答案： A

　　【专家解析】关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后2日内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。

　　3、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35;乙的买进价为10.40元，时间是40;13:丙的买进价为10.75元，时间是13:55;丁的买进价为10.40元，时间是14:00。那么四位投资者交易的优先顺序为()。

　　A、甲、乙、丙、丁

　　B、丙、甲、乙、丁

　　C、丙、甲、丁、乙

　　D、丁、乙、甲、丙

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。较高的买入申报优先于较低价格买入申报，丙价最高、甲价第二、乙价和丁价相同。再看时间，乙优先于丁。因此，总的来说顺序是丙、甲、乙、丁。

　　4、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托()。

　　A、延迟成交

　　B、择日成交

　　C、无效

　　D、部分无效

　　正确答案： C

　　【专家解析】金融期货的主要交易制度之一是每日价格波动限制及断路器规则。为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托无效。

　　5、汇率风险又被称为()。

　　A、通货膨胀风险

　　B、不可分散风险

　　C、外汇风险

　　D、违约风险

　　正确答案： C

　　【专家解析】汇率风险又称外汇风险，是指由于汇率变动而使以外币计价的收付款项、资产负债造成损失或收益的不确定性。

　　6、对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向()提交现金红利派发相关申请材料。

　　A、证监会

　　B、证券公司

　　C、中国结算公司上海分公司

　　D、交易所

　　正确答案： C

　　【专家解析】5个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交现金红利派发相关申请材料。

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　　7、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。

　　A、开户

　　B、委托

　　C、交割

　　D、结算

　　正确答案： C

　　【专家解析】履行交割清算义务：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。

　　8、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成()，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　A、10个工作日内

　　B、5个工作日内

　　C、15个工作日内

　　D、20个工作日内

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　9、根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于()。

　　A、人民币5亿元

　　B、人民币8亿元

　　C、人民币2亿元

　　D、人民币10亿元

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。

　　10、无记名股票与记名股票的差别主要表现在()上。

　　A、股票名称

　　B、股票编号

　　C、股票的记载方式

　　D、股东权利

　　正确答案： C

　　【专家解析】无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等;另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利。而公司发行的记名股票，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。

　　11、证券交易所取消会员资格时，视情况需通报()。

　　A、证券公司

　　B、中国结算公司

　　C、证券交易所

　　D、中国证监会或其派出机构

　　正确答案： D

　　【专家解析】需通报中国证监会或其派出机构。

　　12、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()工作日。

　　A、10个

　　B、15个

　　C、20个

　　D、25个

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。

　　13、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是()。

　　A、国际债券

　　B、亚洲债券

　　C、外国债券

　　D、欧洲债券

　　正确答案： A

　　【专家解析】国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲市场发行和交易的债券。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

　　14、证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立()。

　　A、有效的投资风险评估与管理制度

　　B、科学的管理业绩评价体系

　　C、严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

　　D、完善的交易记录制度

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法。

　　15、债券买断式回购业务亦称()。

　　A、封闭式回购

　　B、开放式回购

　　C、质押式回购

　　D、正回购

　　正确答案： B

　　【专家解析】债券买断式回购业务亦称开放式回购。

　　16、从()起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

　　A、2004年3月21日

　　B、2004年12月6日

　　C、2005年3月21日

　　D、2004年10月6日

　　正确答案： C

　　【专家解析】从2005年3月21日起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

　　17、金融机构按法人统一存入人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足的部分按每日()利率处以罚息。

　　A、0.1‰

　　B、0.3‰

　　C、0.5‰

　　D、0.6‰

　　正确答案： D

　　【专家解析】金融机构按法人统一存入人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足部分按每日0.6‰的利率处以罚息。

　　18、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()元人民币以上的注册资本。

　　A、300万

　　B、500万

　　C、100万

　　D、200万

　　正确答案： C

　　【专家解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。

　　19、根据()，委托指令可分为买进委托和卖出委托。

　　A、委托订单的数量

　　B、委托价格限制

　　C、买卖证券的方向

　　D、委托时效限制

　　正确答案： C

　　【专家解析】委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。一般根据委托订单的数量，委托指令可分为整数委托和零数委托;根据买卖证券的方向，委托指令可分为买进委托和卖出委托;根据委托价格限制，委托指令可分为市价委托和限价委托;根据委托时效限制，委托指令可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

　　20、证券市场的稳定性可以用市场指数的()来衡量。

　　A、波动性

　　B、风险度

　　C、有效性

　　D、稳定性

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。