单项选择题

　　1、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括(　　)。

　　A.证券自营

　　B.发行股票

　　C.证券经纪

　　D.证券投资咨询

　　答案: B

　　参考解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券服务及其他业务。

　　2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于(　　)公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。

　　A.1999年9月16日

　　B.2001年3月7 13

　　C.2006年5月17日

　　D.2009年3月31日

　　参考答案：C

　　参考解析：我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于2006年5月17日公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。

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　　3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席，其决议须经到会会员_______以上表决通过。(　　)

　　A.1/2;2/3

　　B.2/3;2/3

　　C.1/2;1/3

　　D.2/3;1/2

　　参考答案：B

　　参考解析：证券业协会会员大会须有2/3以上会员出席，其决议须经到会会员2/3以上表决通过。

　　4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经(　　)以上会员表决通过。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　参考答案：C

　　参考解析：证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经2/3以上会员表决通过。

　　5、关于金融期货的特征，下列说法错误的是(　　)。

　　A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议

　　B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险

　　C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期

　　D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具

　　参考答案：D

　　参考解析：期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。

　　6、远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定，但最长不得超过(　　)天，交易实行净价交易，全价结算。

　　A.270

　　B.360

　　C.365

　　D.366

　　参考答案：C

　　参考解析： 远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不合结算日)由交易双方确定，但最长不得超过365天，交易实行净价交易，全价结算。远期交易到期应实际交割资金和债券。

　　7、金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起(　　)个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

　　A.5

　　B.20

　　C.60

　　D.90

　　参考答案：C

　　参考解析： 金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

　　8、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近(　　)个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.72

　　参考答案：C

　　参考解析： 《首发管理办法》明确规定，在主板和中小板首次公开发行股票并上市的发行人不得有下列情形：①最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态。②最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重。③最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准;或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作;或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章。④本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。⑤涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见。⑥严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

　　9、国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当次国债竞争性中标额的(　　)，计算至0.1亿元，0.1亿元以下四舍五入。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　参考答案：B

　　参考解析： 国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当次国债竞争性中标额的25%，计算至0.1亿元，0.1亿元以下四舍五入。追加承销额应为0.1亿元的整数倍。

　　10、下列选项中，不属于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处的是(　　)。

　　A.发债主体和偿债主体不同

　　B.适用的法规不同

　　C.发行目的不同

　　D.规模不同

　　参考答案：D

　　参考解析： 可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处有：发债主体和偿债主体不同、适用的法规不同、发行目的不同、所换股份的来源不同、股权稀释效应不同、交割方式不同、条款设置不同。

　　11、公司债券不得再次发行的情形之一是：最近(　　)个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　参考答案：D

　　参考解析：存在下列情形之一的，不得公开发行公司债券：①最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为;②本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;③对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态;④严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

　　12、根据有关法律规定，封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　参考答案：D

　　参考解析：根据有关法律规定，封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。

　　13、在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为(　　)。

　　A.国家股、政府股、社会公众股和外资股

　　B.国家股、政府股、公司股和外资股

　　C.国家股、法人股、公司股和外资股

　　D.国家股、法人股、社会公众股和外资股

　　参考答案：D

　　参考解析：在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。

　　14、1年期(不含)以下记账式国债的竞争性招标方式为(　　)。

　　A.单一价格

　　B.双重价格

　　C.多重价格

　　D.混合式

　　参考答案：C

　　15、根据我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过(　　)人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　参考答案：D

　　参考解析：根据我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

　　16 根据《债券跨市场转托管业务指引》，转入证券交易所市场的国债，可

　　用于交易的起始时间是转托管完成后()

　　A.下一交易日

　　B.当天

　　C.3 个交易日后

　　D.2 个交易日后

　　正确答案：A

　　17 属于银行间债券市场现券交易品种的是()

　　A.国债和公司债

　　B.国债和以市场化形式发行的政策性金融债

　　C.国债和权证

　　D.国债和可转债

　　正确答案：B

　　18 我国创业板正式启动的时间是()

　　A.2011 年

　　B.2009 年

　　C.2012 年

　　D.2010 年

　　正确答案：B

　　19 我国 A 股账户不可用于买卖()

　　A.B 股

　　B.上市基金

　　C.人民币普通股票

　　D.债券

　　正确答案：A

　　20 资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于()万元

　　A. 50

　　B. 200

　　C. 150

　　D. 100

　　正确答案：B