下列各项中属于我国发行的国债种类的是()。

　　I.普通国债

　　II 特别国债

　　Ⅲ.长期建设国债

　　Ⅳ.无期国债

　　AII、Ⅲ、Ⅳ

　　BI、II、Ⅲ

　　CII、Ⅲ

　　DI、IⅢ

　　答案：B

　　根据资产证券化的地域划分,可以分为()。

　　l 离岸资产证券化

　　‖境内资产证券化

　　Ⅲ.国内资产证券化

　　Ⅳ外国资产证券化

　　Al、‖、Ⅲ、Ⅳ

　　Bl、Ⅲ、Ⅳ

　　C‖、Ⅲ、Ⅳ

　　Dl、‖

　　答案：D

　　证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括(　　)。

　　Ⅰ.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

　　Ⅱ.用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务

　　Ⅲ.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

　　Ⅳ.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　参考答案：A

　　参考解析： 财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务，具体包括：(1)为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务。(2)为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务。(3)为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务。(4)为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务。(5)为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务。(6)为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。

　　按照会计标准，可将金融风险分为(　　)。

　　Ⅰ.系统风险

　　Ⅱ.会计风险

　　Ⅲ.非系统风险

　　Ⅳ.经济风险

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：B

　　参考解析： 按照能否分散，可将金融风险分为系统风险和非系统风险;按照会计标准，可将金融风险分为会计风险和经济风险。

　　不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为(　　)。

　　Ⅰ.风险偏好型

　　Ⅱ.风险寻找型

　　Ⅲ.风险中立型

　　Ⅳ.风险回避型

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 不同的投资者对风险的态度各不相同。理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。

　　股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为(　　)。

　　Ⅰ.流通股

　　Ⅱ.非流通股

　　Ⅲ.普通股

　　Ⅳ.优先股

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股，这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。

　　下列说法中正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股票的市场价格由市场交易量决定

　　Ⅱ.股票的市场价格由股票的价值决定

　　Ⅲ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格

　　Ⅳ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上的发行价格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：D

　　参考解析： 股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。

　　金融风险的特征包括(　　)。

　　Ⅰ.隐蔽性

　　Ⅱ.扩散性

　　Ⅲ.可管理性

　　Ⅳ.周期性

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　参考答案：C

　　参考解析： 金融风险的特征包括隐蔽性、扩散性、加速性、不确定性、可管理性和周期性。

　　记名股票是指在(　　)上记载股东姓名的股票。

　　Ⅰ.股份公司的股东名册

　　Ⅱ.招股说明书

　　Ⅲ.股票票面

　　Ⅳ.公司章程

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　参考答案：D

　　参考解析： 记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。

　　股权投资的特点不包括(　　)。

　　Ⅰ.收益十分丰厚

　　Ⅱ.风险较低

　　Ⅲ.可以提供全方位的增值服务

　　Ⅳ.流动性强

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 股权投资的特点包括：(1)股权投资的收益十分丰厚。(2)股权投资伴随着高风险。(3)股权投资可以提供全方位的增值服务。

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